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博时中证成渝地区双城经济圈成份 交游型洞开式指数证券投资基金      更新招募诠释书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 招商银行股份有限公司             第 1页 共 150页                               【垂危领导】      博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金根据 2021 年 12 月 指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]3907 号）准予注册，进行召募。      本基金管理东说念主保证招募诠释书的内容真实、准确、完竣。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作 出骨子性判断或者保证。      （1）样本空间      同中证全指指数的样本空间      （2）选样方法 本； 同比增速由高到低名次，将上述名次以 40%、40%、20%的权重乞降得到概括得分； 样本。      （3）指数盘算      指数盘算公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的诊治市值/除数×1000      其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的盘算方法、除 数修正方法参见盘算与赞理详情。      权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓越 10%，且非四川省和重庆市注册企 业的单个样本权重不卓越 2%，单个行业权重不卓越 20%。      筹划标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融用具，                               第 2页 共 150页 投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证成渝地区双城经济 圈成份指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征，不会裁汰 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运转面值开展基金召募或因折算、分红等 步履导致基金份额净值诊治至 1 元运转面值或 1 元隔壁，在阛阓波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于运转面值。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受智商，感性判断阛阓， 对投老本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策，并承担基金投资中出现的千般 风险，包括阛阓风险、管理风险、本领风险、本基金私有风险过甚他风险等。私有风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪谬误的风险、基金交游价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算谬误的风险、投资东说念主申购失败的风险、投 资东说念主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风 险、二级阛阓流动性风险、资产救助证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、第三 方机构服务的风险、投资于存托凭证的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的 风险、成份股退市的风险、追踪谬误禁止未达约定办法的风险等。   本基金因非凡情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地竣事基金的投资办法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括创 业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票），因此本基 金可能会选拔将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港股通标的 股票。   本基金资产若投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游王法等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓 实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成宽泛交游，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。                    第 3页 共 150页   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、运用表决权等 方面的非凡安排可能激发的风险；存托合同自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 证券交游所上市证券和上海证券交游所组合证券，投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交游 所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资 东说念主不必再办理开户手续。   尚无深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前持本东说念主身份证 到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交游所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。筹划开设深圳证券交游所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体轨范和办法，请到各开户网点详备照拂筹划王法。   如投资东说念主需新开立证券账户，则应扎眼：   ①深圳证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓交游，如 投资东说念主需要使用中证成渝地区双城经济圈成份指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参 与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需 要使用中证成渝地区双城经济圈成份指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股 票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。   ②如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期持有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于兼并投资东说念主悉数，并扎眼 投资东说念主用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证 券公司应为兼并申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。 赎回，具体业务的办理期间请参见关连公告。本基金通过深圳证券交游所办理申购赎回的， 投资者的申购、赎回苦求在 T 日阐明，申购所得 ETF 份额 T 日竞价卖出，T+1 日可赎回；赎                     第 4页 共 150页 回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记机构办理申购赎回的，投资者的申购、赎回申 请在 T+1 日阐明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过 申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交游所办理），则应开立深圳 证券交游所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物申购赎回（通 过中国证券登记结算有限办事公司办理），则应同期持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账 户，且该两个账户的证件号码及称号属于兼并投资者悉数，同期用以申购、赎回的深圳证券 交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证券公司应为兼并申购赎回代理券 商。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并闭幕，且无 需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。 合同及基金居品贵寓提要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训诲、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相顺应。      基金管理东说念主承诺以恪称职守、真挚信用、严慎资料的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得会高于或低于投资东说念主先前所 支付的金额。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其改日功绩施展。基金管理东说念主所管理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者兴隆”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行包袱。      投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募诠释书》以及关连公告。      本招募诠释书（更新）所载内容截止日 2025 年 8 月 31 日，筹划财务数据和净值施展截 止日为 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 150页                             第 6页 共 150页                   第一部分       引子      《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金招募诠释书》（以 下简称“招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证 券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管理王法》（以下简称“《流动性风险管理王法》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证成渝地 区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募诠释书敷陈了博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基 金的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹划的必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募诠释书。      基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完竣性承担法律办事。      博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募诠释书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授 权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。      本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹划 王法享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基 金合同。                     第 7页 共 150页                      第二部分        释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金 金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 圈成份交游型洞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补充 指数证券投资基金招募诠释书》过甚更新 资基金基金居品贵寓提要》过甚更新 资基金基金份额发售公告》 基金基金份额上市交游公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不奋力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                         第 8页 共 150页 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募证 券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更正 作念出的更正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经筹划政府部门批准培植并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及关连法律法例王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及关连法律法例王法，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构                       第 9页 共 150页 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 履历并与基金管理东说念主刚硬了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 限办事公司 基金登记结算业求实施详情》过甚时常更正以及关连业务王法所界说的基金份额的登记、存 管、结算及关连业务 交游所基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否开 放申购、赎回及解救业务，具体以届时提前发布的公告为准）                          第 10页 共 150页 份额的步履 清单王法的申购对价苦求购买基金份额的步履 求将本基金份额兑换为申购赎回清单王法的赎回对价的步履 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 其改日可能发生的变更 每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                   第 11页 共 150页 易期间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算并发布的基金份额 参考净值，简称 IOPV 请申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主盘算并公布的现款差额的预估值 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 的步履 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并诊治后的基金份额折算日为运转日再行盘算） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并诊治后的基金份额折算日为运转日再行盘算） 资产的价值总和 额净值的过程 泄漏办法》王法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 型洞开式基金”                       第 12页 共 150页 详尽追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，得回与指数收益相似的答复， 给与洞开式运作方式的基金 和香港联合交游悉数限公司（以下简称香港联合交游所）建立本领联接，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖王法范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票阛阓交游互联互通机制（以下简称深港通） 或经中国证监会招供的机构培植的证券交游服务公司，向香港联合交游悉数限公司进行申报， 买卖沪港通、深港通王法范围内的香港联合交游所上市的股票 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 记结算业务指南》王法的欠亨过代办证券公司经纪交游单元，而通过基金管理东说念主直销申报跨 阛阓股票 ETF 场外组合证券申购赎回苦求的保障居品、宇宙社保基金、证券投资基金、证券 集中资产管理盘算等非凡机构及居品投资者 政区和台湾地区                    第 13页 共 150页                    第三部分           基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立期间：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    持续筹划   筹划东说念主：      王济帆   筹划电话：    （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准培植。当今公司鼓励为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司培植了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司也曾建立健全投资管理轨制、风险禁止轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息泄漏轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副查察员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 150页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司扩充委员会委员， 德观念银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高等从业履历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中外洋运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2    月历任中国农业银行内蒙古分行 管帐、信贷员、东说念主事训诫处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理（主理办事）、总司理、党 委文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 150页 权投资基金公司扩充董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文书，鹏城实验室兼职讲授，中国盘算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高头绪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技逾越三等奖，深圳市科学本领奖本领开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续本领基金会管帐及 金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究讲授。香港理工大学毕生讲授。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院扩充副院长，现任管制学院扩充院长、校长讲座讲授、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，永别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高等司理。   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生活服务中心国际物流分总司任概括管 理员；2009 年至 2017 年赴任于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科概括管理员、副科长；招商一部概括科副科长、科长；2017 年至 2023 年赴任于天津港                     第 16页 共 150页 经济本领互助有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文书、副总司理；2023 年于今赴任于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文书，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元筹划管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学盘算机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七征战工程有限公司 办事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起先后在北京清华盘算机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                        第 17页 共 150页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等办事，兼任博时金钱基金销售有限公司董事长和博时 老本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，看护长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看护长。    尹浩先生，硕士。2012 年起先后在华宝证券、国金证券办事。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、博时上证超等大盘交游型洞开 式指数证券投资基金荟萃基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、上证超等大盘交游型 洞开式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交游 型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)、博时中 证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金(2021 年 11 月 30 日-2025 年 1 月 15 日)、博时中证 A100 指数型证券投资基金(2024 年 12 月 25 日-2025 年 6 月 23 日) 的基金司理。现任博时创业板交游型洞开式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、 博时创业板交游型洞开式指数证券投资基金荟萃基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中 证 5G 产业 50 交游型洞开式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力 汽车交游型洞开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能消耗主题 交游型洞开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交游型洞开 式指数证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交游型洞开式指数 证券投资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交游型洞开式指数证券投 资基金(2021 年 9 月 24 日—于今)、博时国证龙头家电交游型洞开式指数证券投资基金(2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能解救交游型洞开式指数证券投资基金(2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用事迹交游型洞开式指数证券投资基金(2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金 (2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用事迹交游型洞开式指数证券投资基金发 起式荟萃基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交游型洞开式指数证券投资基金 发起式荟萃基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投资基                            第 18页 共 150页 金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交游型洞开式指数证券投资基金(2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交游型洞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金 (2024 年 5 月 28 日—于今)、博时中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金(2025 年 6 月 月 19 日—于今)、博时中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金荟萃基金(2025 年 6 月 24 日—于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；                        第 19页 共 150页 金合同》等法律文献的王法，按筹划王法盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》过甚他筹划王法另有王法外，在基金信息公开泄漏前应予秘籍，不向他东说念主暴露，法律、 法例另有王法的以及审计需要的除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》王法的期间和方式，随时查阅到与基金筹划的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到筹划贵寓的复印件； 管东说念主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事；                      第 20页 共 150页 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部禁止轨制，采用有用措施，驻扎违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 采用有用措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游举止；   （7）草率职守，不按照王法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会王法扼制的其他步履。 驻扎违背基金合同步履的发生； 法例及行业范例，真挚信用、资料尽责；   五、基金司理承诺 利益；                    第 21页 共 150页 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连的交游举止；   六、基金管理东说念主的里面禁止轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须逃匿公司的悉数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务关节。   （2）沉寂性原则   公司培植沉寂的法律合规部，法律合规部保持高度的沉寂性和巨擘性，负责对公司各部 门风险禁止办事进行监督和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理议论体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和查验 公司的风险管理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的办事。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责治理要紧的突发的风险。   （3）看护长   沉寂运用看护权柄；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交沉寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）法律合规部                     第 22页 共 150页   法律合规部负责对公司风险管理政策和措施的扩充情况进行监督和查验，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和禁止的环境中竣事迹务办法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司千般投资风险得到考究监督与禁止。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理轨范，负责本部门的风险管理系统的开发、扩充和赞理，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有恰 当的组织和授权，确保监察举止是沉寂的，并得到高管东说念主员的救助，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游荟萃，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、领导轨范   建立了评估风险的委员会，使用恰当的轨范，阐明和评估与公司运作筹划的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉轨范，对风险隐患进行层层申报，使各个头绪的东说念主员实时掌持风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了宽裕、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧                      第 23页 共 150页   采用数目化、本领化的风险禁止技巧，建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的措施，对风险进行分散、禁止和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供宽裕的培训   制定了完竣的培训盘算，为悉数职工提供宽裕和妥当的培训，使职工明确其职责所在， 禁止风险。                   第 24页 共 150页                      第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   培植日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息泄漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与 国际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2025 年 6 月 30 日，本集团总资产 126,571.51 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 18.56%，权重 法下老本充足率 15.61%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目救助团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金                         第 25页 共 150页 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。    招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大师、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，接续立异托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，成功 托管国内第一只券商集中资产管理盘算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行招供。    招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力接续进步,频年来得回业内千般奖项 荣誉。2016 年 5 月   “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异   “十佳金融居品立异 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财 资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融 立异“十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会 系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒 体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最 佳托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托                          第 26页 共 150页 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受宥恕托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行 天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好 基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托 管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基 金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资 产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资 产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间 同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖； 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评比“优秀 ETF 托管东说念主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案 例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”； 荣获中央国债登记结算有限办事公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度阛阓创                       第 27页 共 150页 新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指 数居品托管机构”奖项；2025 年 6 月，荣获《亚洲银大师》“中国最好托管银行”“中国 最好股份制托管银行”奖项。     （二）主要东说念主员情况     缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保 险   集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董 事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主 民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有 限办事公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。     王良先生，招商银行党委文书、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济 师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历 任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文书，2022 年 6 月起任 本行行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招 银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商 局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐 学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。     王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本 行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。     孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今， 历任本行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、 公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管理、信贷管理、公司金融、 资产托管等界限有深入的研究和丰富的实务训诲。     （三）基金托管业务筹划情况     限定 2025 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1641 只证券投资基金。     (四)   托管东说念主的里面禁止轨制                        第 28页 共 150页   招商银行确保托管业务严格顺从国度筹划法律法例和行业监管轨制，宝石遵法筹划、规 范运作的筹划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，驻扎和化解筹划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞裂缝、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险禁止轨制，确保托管业务信息真实、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的接续改进和各项业务轨制、历程的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险驻扎体系：   一级里面禁止及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和禁止；总行 风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并冷漠内控进步管理 建议。   二级里面禁止及风险驻扎是招商银行资产托管部培植风险合规管理关连团队，负责部门 里面风险驻扎和禁止，实时发现里面禁止谬误，冷漠整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈诉。   三级里面禁止及风险驻扎是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵从内禁止衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面禁止逃匿各项业务过程和操作关节、逃匿悉数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面禁止的查验、评价部门沉寂于里面禁止 的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面禁止有用性包含里面禁止联想的有用性、里面禁止扩充的有用 性。里面禁止联想的有用性是指里面禁止的联想逃匿了悉数应心计的垂危风险，且联想的风 险草率措施妥当。里面禁止扩充的有用性是指里面禁止大略按照联想要求严格有用扩充。                     第 29页 共 150页      （5）顺应性原则。里面禁止顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并大略跟着托管 业务筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的篡改实时进行更正和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。      （7）垂危性原则。里面禁止在竣事全面禁止的基础上，心计垂危托管业务垂危事项和 高风险关节。      （8）制衡性原则。里面禁止大略竣事在托管组织体系、机构确立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制征战。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本王法、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、管理要求 明确，得志风险管理全逃匿的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据扩充外乡实时备份，悉数的业务信息须经过 严格的授权方能进行调查。      （3）客户贵寓风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 秘籍，除法律法例和其他筹划王法、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息本领系统风险禁止。招商银行对信息本领系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，悉数电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息本领系统的安全。      （5）东说念主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立考究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。      （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范                        第 30页 共 150页   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的王法及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示拒却扩充，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游轨范也曾顺利的投资指示违背法律、行政法例和 其他筹划王法，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金管理东说念主收到通知后应实时查对阐明并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。                  第 31页 共 150页              第五部分      关连服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰海通证券股份有限公司 注册地址：       中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：       上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：      朱健 筹划东说念主：        钟伟镇 电话：         021-38676666 传真：         021-38670666 客户服务电话：     95521/4008888666 网址：         https://www.gtht.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：       北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：       北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：      刘成 筹划东说念主：        陈海静 电话：         010-65608231 传真：         010－65182261 客户服务电话：     4008888108/95587 网址：         http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：       深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二             十六层 办公地址：       深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：      张纳沙 筹划东说念主：        于智勇 电话：         0755-81981259 传真：         0755-82133952 客户服务电话：     95536 网址：         http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：       深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：       深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：      霍达 筹划东说念主：        业清扬 电话：         0755-83081954 传真：         0755-83734343                    第 32页 共 150页 客户服务电话：     95565 网址：         http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：       广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：       广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：      林传辉 筹划东说念主：        黄岚 电话：         020－87555888 传真：         020－87555305 客户服务电话：     95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：         http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：       广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）             北座 办公地址：       北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：      张佑君 筹划东说念主：        杜杰 电话：         010-60833889 传真：         010－84865560 客户服务电话：     95548 网址：         http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：     王晟 电话：        010-80928123 客户服务电话：    4008-888-888 或 95551 网址：        http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：       上海市淮海中路 98 号 办公地址：       上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：      周杰 筹划东说念主：        李笑鸣 电话：         021-23219275 传真：         021－63602722 客户服务电话：     95553 网址：         http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：        上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：        上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                      第 33页 共 150页 法定代表东说念主：       张剑 电话：          021-33388999 传真：          021-33388224 客户服务电话：      95523 网址：          www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：       福州市湖东路 268 号 办公地址：       上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：      杨华辉 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办公地址：       上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：      金文忠 筹划东说念主：        朱琼玉 电话：         021-63325888 传真：         021－63326729 客户服务电话：     95503 网址：         http://www.dfzq.com.cn  (20)廉明证券股份有限公司 注册地址：       湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：       湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：      施华 筹划东说念主：        胡创 电话：         010-56437060 传真：         0731-85832214 客户服务电话：     95571 网址：         http://www.foundersc.com  (21)长城证券股份有限公司 注册地址：       深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：       深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：      丁益 筹划东说念主：        沈晓 电话：         0755-83464734 传真：         0755－83515567 客户服务电话：     4006666888 网址：         http://www.cgws.com  (22)中信证券华南股份有限公司 注册地址：       广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19             层、20 层 办公地址：       广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19             层、20 层 法定代表东说念主：      陈可可 筹划东说念主：        郭杏燕 电话：         020-88836999 传真：         020-88836984 客户服务电话：     95548                      第 36页 共 150页 网址：         http://www.gzs.com.cn  (23)东北证券股份有限公司 注册地址：       长春市生态大街 6666 号 办公地址：       长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：      李福春 筹划东说念主：        安岩岩 电话：         0431-85096517 传真：         0431-85096795 客户服务电话：     95360 网址：         http://www.nesc.cn  (24)国联民生证券股份有限公司 注册地址：       无锡市县前东街 168 号 办公地址：       江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702             室 法定代表东说念主：      顾伟 客户服务电话：     95570 网址：         http://www.glsc.com.cn  (25)浙商证券股份有限公司 注册地址：       浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：       浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5             楼 法定代表东说念主：      吴承根 筹划东说念主：        沈高亮 电话：         0571-87902239 传真：         0571－87901913 客户服务电话：     95345 网址：         http://www.stocke.com.cn/  (26)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：       深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座             第 22-25 层 办公地址：       深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座             第 22-25 层 法定代表东说念主：      何之江 筹划东说念主：        王阳 电话：         021-38632136 传真：         0755－82400862 客户服务电话：     0755-22628888/95511-8 网址：         http:www.stock.pingan.com  (27)东莞证券股份有限公司 注册地址：       东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼                      第 37页 共 150页 办公地址：       东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：      陈照星 筹划东说念主：        叶玉琪 电话：         0769-22119351 传真：         0769-22115712 客户服务电话：     95328 网址：         http://www.dgzq.com.cn  (28)东海证券股份有限公司 注册地址：       江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：       上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：      钱俊文 筹划东说念主：        王一彦 电话：         021-20333333 传真：         021-50498825 客户服务电话：     95531; 4008888588 网址：         http://www.longone.com.cn  (29)恒泰证券股份有限公司 注册地址：       内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易             概括楼 法定代表东说念主：      祝艳辉 筹划东说念主：        熊丽 电话：         0471－4972675 客户服务电话：     956088 网址：         http://www.cnht.com.cn/  (30)华西证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：       四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：      杨炯洋 筹划东说念主：        赵静静 电话：         010-58124967 传真：         028-86150040 客户服务电话：     95584 网址：         https://www.hx168.com.cn/  (31)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：        新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成              国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：        新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成              国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：       王献军 筹划东说念主：         梁丽                     第 38页 共 150页 电话：          0991-2307105 传真：          010-88085195 客户服务电话：      95523 或 4008895523 网址：          www.swhysc.com  (32)中泰证券股份有限公司 注册地址：        济南市市中区经七路 86 号 办公地址：        山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：       王洪 筹划东说念主：         张峰源 电话：          021-20315719 客户服务电话：      95538 网址：          www.zts.com.cn  (33)金元证券股份有限公司 注册地址：       海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：       深圳市福田区深南大路 4001 号时期金融中心 17 楼 法定代表东说念主：      陆涛 筹划东说念主：        马贤清 电话：         0755-83025022 传真：         0755-83025625 客户服务电话：     4008-888-228 网址：         https://www.jyzq.cn/  (34)德邦证券股份有限公司 注册地址：       上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：       上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：      武晓春 筹划东说念主：        刘熠 电话：         021-68761616 传真：         021-68767981 客户服务电话：     4008888128 网址：         http://www.tebon.com.cn  (35)西部证券股份有限公司 注册地址：       陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：       西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：      徐朝日 筹划东说念主：        张吉安 电话：         029-87211668 传真：         029-87406117 客户服务电话：     95582 网址：         http://www.west95582.com/  (36)华福证券有限办事公司                      第 39页 共 150页 注册地址：       福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：       福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：      黄金琳 筹划东说念主：        王虹 电话：         021-20655183 传真：         0591－87383610 客户服务电话：     95547 网址：         http://www.hfzq.com.cn  (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址：       中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：       中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：      沈如军 筹划东说念主：        任敏 电话：         010－65051166 传真：         010－65051156 客户服务电话：     010-65051166 网址：         http://www.cicc.com.cn/  (38)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华             润大厦 L4601-4608 办公地址：       深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋             第 18-21 层登第 04 层 法定代表东说念主：      高涛 筹划东说念主：        万玉琳 电话：         0755-82026907 传真：         0755-82026539 客户服务电话：     4006008008/95532 网址：         http://www.china-invs.cn/  (39)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：        西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：        上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：       戴彦 筹划东说念主：         付佳 电话：          021-23586603 传真：          021-23586860 客户服务电话：      95357 网址：          http://www.18.cn  (40)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                      第 40页 共 150页 法定代表东说念主：      孙名扬 筹划东说念主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     956007 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (41)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：      冉云 筹划东说念主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126 客户服务电话：     4006-600109/95310 网址：         http://www.gjzq.com.cn  (42)华宝证券股份有限公司 注册地址：       上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：       上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东说念主：      刘加海 筹划东说念主：        刘闻川 电话：         021-68777222 传真：         021－68777822 客户服务电话：     4008209898;021-38929908 网址：         http://www.cnhbstock.com  (43)爱建证券有限办事公司 注册地址：       中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32             楼 办公地址：       上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：      祝健 筹划东说念主：        姚盛盛 电话：         021-32229888 传真：         021- 68728703 客户服务电话：     4001-962-502 网址：         http://www.ajzq.com  (44)财达证券股份有限公司 注册地址：       河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：       河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主：      翟建强                      第 41页 共 150页 筹划东说念主：        刘亚静 电话：         0311-66006393 传真：         0311-66006249 客户服务电话：     4006128888 网址：         http://www.S10000.com  (45)天风证券股份有限公司 注册地址：       湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：       湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：      余磊 筹划东说念主：        王雅薇 电话：         027-87107535 客户服务电话：     400-800-5000/ 95391 网址：         http://www.tfzq.com/  (46)华创证券有限办事公司 注册地址：       贵州省贵阳市 办公地址：       贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：      陶永泽 筹划东说念主：        郭佳来 电话：         021-60762618 传真：         021-60762700 客户服务电话：     4008666689 网址：         http://www.hczq.com/  (47)万和证券股份有限公司 注册地址：       海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：       深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 20 层西厅 法定代表东说念主：      甘卫斌 筹划东说念主：        张雷 电话：         0755-82830333 传真：         0755-25170093 客户服务电话：     4008-882-882 网址：         http://www.vanho.cn  (48)开源证券股份有限公司 注册地址：       陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：       陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：      李刚 筹划东说念主：        张蕊 电话：         029-88365809 传真：         86-29-88365835 客户服务电话：     95325 /400-860-8866 网址：         http://www.kysec.cn/                      第 42页 共 150页   (49)华金证券股份有限公司 注册地址：            上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：            上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融                  广场 2 号楼） 法定代表东说念主：           燕文波 筹划东说念主：             秦臻 电话：              021-20655588 传真：              021-50390850 客户服务电话：          956011 网址：              https://www.huajinsc.cn   (50)联储证券股份有限公司 注册地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：            深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表东说念主：           吕春卫 筹划东说念主：             张婉婷 电话：              010-86499765 传真：              0755-82075835 客户服务电话：          4006206868/010-56177851 网址：              http://www.lczq.com/   包括具有经纪业务履历及上海证券交游所会员履历的悉数证券公司。 时公告。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限办事公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电    话：0755-25946013   传    真：0755-25987122   筹划东说念主：严峰   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路           68    号时期金融中心       19   楼                               第 43页 共 150页 办公地址：上海市银城中路              68    号时期金融中心       19   楼 负责东说念主：韩炯 电话：   021-   31358666 传真：   021-   31358600 筹划东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（非凡庸碌合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 扩充事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 筹划电话：010-66001391 传真：010-66001392 筹划东说念主：吴琳杰 承办注册管帐师：薛竞              吴琳杰                                第 44页 共 150页          第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他筹划王法 召募本基金，并经中国证监会 2021 年 12 月 13 日证监许可[2021]3907 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2022 年 5 月 10 日至 2022 年 8 月 9 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为交游型洞开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2022 年 8 月 15 日庄重顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》顺利后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中赐与泄漏；一语气 50 个办事日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并闭幕，且无需召开基金 份额持有东说念主大会，同期基金管理东说念主应履行关连的监管陈诉和信息泄漏轨范。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。                        第 45页 共 150页           第七部分     基金的份额折算与变更登记      基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的期间      基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的筹划王法进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的关连公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响（因余数处理而产生的损益不视为骨子性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力等非凡情形，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                     第 46页 共 150页             第八部分     基金份额的上市交游   一、基金上市   本基金于 2022 年 9 月 9 日起在深圳证券交游所上市交游，交游代码：159623。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游应除名《深圳证券交游所交游王法》、《深圳证 券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等筹划王法。   三、停复牌、暂停上市、还原上市或闭幕上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或闭幕上市的 情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》的关连王法扩充。   四、基金份额参考净值的盘算与公告   基金管理东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的机构盘算，并交由深圳证券交 易所对外公布，仅供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的盘算公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的悉数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 扼制用现款替代的悉数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的盘算以四舍五入的方法保留少许点后 4 位，若基金管理东说念主或 者基金管理东说念主奉求的其他机构诊治筹划基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应诊治。   （3）基金管理东说念主不错诊治基金份额参考净值的盘算公式，并赐与公告。如深圳证券交 易所对基金份额参考净值的盘算方法另有王法的，从其王法。   五、其他   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交游的新功能，本 基金管理东说念主不错在履行妥当的轨范后加多相应功能。                     第 47页 共 150页   关连法律法例、中国证监会、登记机构或深圳证券交游所对基金上市交游的王法等关连 王法内容进行诊治的，本基金按照新王法扩充，若由此需要对基金合同进行更正的，毋庸召 开基金份额持有东说念主大会。   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本基金不错苦求 在包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额持有东说念主大会。                  第 48页 共 150页            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在开首申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据执行情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交游所招供。   在法律法例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错灵通申购赎 回业务，具体业务的办理期间及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购与赎回的洞开日及期间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的宽泛交游日的交游期间（若本基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日 时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否洞开申购、赎回及解救业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游期间变更或其他非凡情况， 基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的筹划王法在王法媒介上公告。   本基金已有 2022 年 9 月 9 日洞开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到公说念对待。                     第 49页 共 150页   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新原 则开首实施前依照《信息泄漏办法》的筹划王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限办事公司的关连王法进行申购、赎 回，具体业务的办理期间请参见关连公告。本基金救助通过深圳证券交游所及/或通过登记 机构的两种模式进行申购、赎回，两种模式永别适用不同的轨范。本基金办理关连业务的时 间及王法请参见关连公告。   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主王法的轨范，在洞开日的具体业务办 理期间内冷漠申购或赎回的苦求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明苦求时，申购顺利。投资东说念主在提交赎回 苦求时有宽裕的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申 购苦求时须按申购赎回清单的王法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有宽裕的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东说念主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回苦求 卓越基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表申购、 赎回代理券商如实收受到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权柄。   在当今王法下，基金投资东说念主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交游日可赎回；投资 东说念主赎回得回的股票当日可竞价卖出，次一交游日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东说念主申购的 基金份额和赎回得回的股票均需完成交收后方可通过大批交游卖出。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨阛阓交游型 洞开式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金                   第 50页 共 150页 管理东说念主将根据新的业务王法新增或诊治申购和赎回苦求的阐明方式，届时将发布公告赐与披 露并对本基金的基金合同和招募诠释书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款过甚他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限办事公司及关连证券交游所最新的 关连王法。   对于本基金的申购业务给与净额结算的方式，即深圳证券交游所上市的成份股的现款替 代及对应的上海证券交游所上市的成份股的现款替代给与净额结算；对于本基金的赎回业务 给与净额结算的方式，即深圳证券交游所上市的成份股的现款替代及上海证券交游所上市的 成份股的现款替代给与净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补 款给与代收代付。   投资者 T 日申购成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交游所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交游所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现弗成宽泛践约的 情形，则依据关连业务王法的筹划王法和其他关连约定进行处理。如关连业务王法发生变化， 则按最新王法办理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的王法按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨阛阓交游型 洞开式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东说念主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金计帐交收与登记模式的诊治或新增”。   （二）通过登记机构申购赎回                     第 51页 共 150页   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主王法的轨范，在洞开日的具体业务办 理期间内冷漠申购或赎回的苦求。   投资东说念主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明苦求时，申购顺利。投资东说念主在提交赎回 苦求时有宽裕的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申 购苦求时须按申购赎回清单的王法备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有宽裕的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回苦求在 T+1 日内进行阐明。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东说念主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回苦求超 过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表申购、 赎回代理券商如实收受到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权柄。   本基金基金份额申购苦求、赎回苦求的阐明根据登记机构的关连王法办理，具体见本基 金招募诠释书。本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨 阛阓交游型洞开式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，本基金管理东说念主将根据新的业务王法新增或诊治申购和赎回苦求的阐明方式，届时将发布 公告赐与泄漏并对本基金的基金合同和招募诠释书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关连证券交游所最新的关连王法。本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登 记结算有限办事公司针对跨阛阓交游型洞开式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、 基金计帐交收与登记模式的诊治或新增”。                   第 52页 共 150页       T+1 日，登记机构根据基金管理东说念主对申购、赎回苦求的阐明信息，为投资者办理组合证 券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券交游所、申购赎回代理券商、基金管理 东说念主和基金托管东说念主。时常情况下，投资者 T      日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2   日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 交收，登记机构不错依据关连王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的苦求， 登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与 解冻。       要是登记机构在计帐交收时发生涯帐交收参与方弗成宽泛践约的情形，则依据业务王法 的筹划王法进行处理。       投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的王法按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东说念主或基金资产的损失。       若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家筹划机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管理东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金管理 东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。       五、申购与赎回的数额限制       本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份，基金管理东说念主可根据阛阓情况，在法律法例允 许的情况下，合理诊治申购与赎回的数额限制，基金管理东说念主必须在诊治顺利前依照《信息披 露办法》的筹划王法例定媒介公告。基金管理东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者 需求等身分对基金的最小申购赎回单元进行诊治，并在诊治实施前依照《信息泄漏办法》的 筹划王法在王法媒介公告。 交游账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基                       第 53页 共 150页 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采用上述措施对基金限度赐与禁止。具体见基金管理东说念主关连公告。 等限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息泄漏办法》的筹划王法在王法媒介上公告 （对于当日申购、赎回份额上限、交游账户最低基金份额余额、单个投资东说念主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东说念主于前一交游日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在 王法媒介上公告也毋庸报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。申购赎回清单的内容与样式详见下文“七、申购赎回清单的内容与样式” 佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关连用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算，并按照基金合同 约定公告。遇非凡情况，经履行妥当轨范，不错妥当蔓延盘算或公告。 算和公告期间进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与样式   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过甚他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                    第 54页 共 150页   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募诠释书王法的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：扼制现款替代（标记为“扼制”）、不错现款替代（标记为“允 许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的标记不错设为：“扼制”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   扼制现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   对于标记为不错现款替代的深圳证券交游所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   对于标记为不错现款替代的上海证券交游所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款行为替代。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。   （1）对于深圳证券交游所成份证券不错现款替代的情形 东说念主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”果真定原则包括但不限于：   该证券宽泛交游时，给与最新成交价。   该证券宽泛交游中出现涨停/跌停时，给与涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，给与最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，给与前收盘价（辩论当日的除权除息等身分）。   要是深圳证券交游所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所诊治后 的王法为准。                      第 55页 共 150页   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交游后买入，而执行买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有宽泛交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的执行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价盘算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   非凡情况：若自 T 日起，深圳证券交游所宽泛交游日已达 20 日而该部分证券的宽泛交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一次 收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个阛阓交游日（在非凡情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交游日），基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关连款项的计帐交收，将于而后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   现款替代比例（%）＝                          ×100%                    第 56页 共 150页   其中，“该证券参考价钱”果真定原则与不错现款替代情况下“替代金额”盘算公式中 的“该证券参考价钱”交流。“基金份额参考净值”当今为本基金前一交游日除权除息后的 收盘价。   要是深圳证券交游所对上述盘算方式另有王法的，以深圳证券交游所最新王法为准。   （2）对于上海证券交游所成份证券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代保 证金率）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代保 证金率）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入 该证券，执行买入价钱加上关连交游用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所互异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 执行成本（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出 该证券，执行卖出价钱扣除关连交游用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所互异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东说念主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 执行收入（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“期间优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“期间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   期间优先的原则为：申购赎回办法交流的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所阐明申购赎回的期间确定。                      第 57页 共 150页   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交游所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回阐明记录，在本领系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“期间优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购期间规则，以替代金额与被替代证券的循序执行购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“期间优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回期间规则，以替代金额与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所宽泛交游日已达到 20 日而该证券宽泛交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。                     第 58页 共 150页   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限办事公司发送给关连申购赎 回代理券商和基金托管东说念主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代 因法律法例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等原因基金管理东说念主以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于盘算基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主盘算并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的悉数成份证券的数目与该 证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中扼制现款替代的悉数成份证券的数 量与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券诊治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价盘算的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：                     第 59页 共 150页   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的悉数成份证券的数目与该证券 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中扼制现款替代的悉数成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                            基本信息        最新公告日历                           202X 年   月         日            基金称号             博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式                                   指数证券投资基金        基金管理公司称号                         博时基金管理有限公司            基金代码                              159623        办法指数代码：                               931695            基金类型：                            跨阛阓 ETF                          T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                              XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                           XXXX.XX      基金份额净值（单元：元）                            X.XXXX                           T 日信息内容      预估现款差额（单元：元）                            XXXX.XX      不错现款替代比例上限                                  无            申购上限                                  无            赎回上限                                  无       是否需要公布 IOPV                                是  最小申购赎回单元（单元：份）                             1,000,000      申购、赎回的允许情况                          申购、赎回皆允许                         T 日成份股信息内容 证券    证券   股份    现款替   申购现款替代     赎回现款替代             申购替       赎回替   挂牌 代码    简称   数目    代标记   保证金率（%）    保证金率（%）            代金额       代金额   阛阓                          第 60页 共 150页      若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的样式进行诊治， 基金管理东说念主将视情况对关连样式进行相应的诊治，并依照《信息泄漏办法》的筹划王法在规 定媒介上公告。      （二）通过登记机构申购赎回      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值过甚他关连内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募诠释书王法的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：扼制现款替代（标记为“扼制”）、不错现款替代（标记为“允 许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。      扼制现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。      必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行为替代。      （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券恢 复交游后买入，而执行买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。                      第 61页 共 150页 要是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收 取欠缺的差额。      T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有宽泛交游的 2 个交游日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东说念主有权在 T+2 日至 T+3 日内淘气时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的淘气数目的被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东说念主对此不承担办事。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本领系统无法竣事以及基金管理东说念主以为不应买入的 其他情形。      T＋3 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的执行买入成本加上按照 T＋3 日收盘价盘算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。      非凡情况：若自 T+1 日起，深圳证券交游所宽泛交游日已达 20 日而该部分证券的宽泛 交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的执行购入成本加上按照最近一 次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补 交的款项。      T＋3 日后的第 1 个办事日（在非凡情况下则为 T+1 日起的第 21 个交游日），基金管理 东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记机构发送给关连申购赎回代理券商和基金 托管东说念主，关连款项的计帐交收，将于而后 3 个办事日内完成，登记机构对此提供代收代付服 务。 用不错现款替代的比例算计不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                        第 62页 共 150页   现款替代比例（%）=                           ×100%   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东说念主利益等目的基金管理东说念主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于盘算基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主盘算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其盘算公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代的悉数成份证券的数 量与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的悉数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中扼制用现款替代的悉数成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投                    第 63页 共 150页 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。                           基本信息        最新公告日历                        2020    年    月   日         基金称号          博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数                               证券投资基金       基金管理公司称号                   博时基金管理有限公司       一级阛阓基金代码                              159623                       T－1 日信息内容   现款差额（单元：元）                                XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：                            XXXX.XX        元）  基金份额净值（单元：元）                               X.XXXX                       T 日信息内容  预估现款部分（单元：元）                               XXXX.XX   不错现款替代比例上限                                  无         申购上限                                  无         赎回上限                                  无       是否需要公布 IOPV                             是 最小申购赎回单元（单元：份）                          1,000,000   申购、赎回的允许情况                         申购、赎回皆允许                      T 日成份股信息内容 股票代    股票简   股票数    现款替     现款替代保证金率（%）                   固定替代金额  码      称     量     代标记   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的样式进行诊治， 基金管理东说念主将视情况对关连样式进行相应的诊治，并依照《信息泄漏办法》的筹划王法在规 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 申购苦求；                       第 64页 共 150页 金资产净值或无法进行证券交游； 谬误、申购赎回清单编制谬误； 或者指数编制单元、关连证券/期货交游所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极端情况指基金管理东说念主无法预感并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、相聚 故障、通讯故障、电力故障、数据谬误等； 单笔申购份额上限的； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求； 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据筹划王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东说念主的申购苦求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回对价： 金资产净值或无法进行证券交游；                   第 65页 共 150页 谬误、申购赎回清单编制谬误； 停接受投资东说念主的赎回苦求； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价情形时，基金管理东说念主 应按王法报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主 在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与驱除，如暂时弗成足额支付，未支付 部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金计帐交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨阛阓交游型 洞开式指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东说念主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与泄漏并对本基金的基金合同和 招募诠释书赐与更新，毋庸召开持有东说念主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例王法的范围内，在履行妥当轨范后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，篡改基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响， 基金管理东说念主经履行关连轨范后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的证券交游是以                   第 66页 共 150页 外的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告 的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交游过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务王法，受理基金的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有王法的除外。   十四、荟萃基金的非凡申购   若基金管理东说念主推出以本基金为办法 ETF 的荟萃基金，本基金可根据执行情况需要向本基 金的荟萃基金灵通非凡申购，不收取申购用度。具体见基金管理东说念主关连公告。   十五、基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   十六、其他 关轨范后，基金管理东说念主可洞开集中申购（或荟萃申购，业务称号以深圳证券交游所业务王法 为准）。基金管理东说念主有权制定集中申购业务的关连王法。   在条件允许时，基金管理东说念主也可采用其他合理的申购方式，并于新的申购方式开首扩充 前赐与公告。 需刚硬书面奉求代理合同，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东说念主可在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，安排有意的申购方式。                    第 67页 共 150页                第十部分      基金的投资   一、投资办法   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地竣事基金的投资办法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、债券 （包括国债、金融债、地方政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、可解救债券（含 分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓用具（包括银行进款、同行存单等）、债券回购、 资产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监 会的关连王法）。   本基金将根据法律法例的王法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不卓越本基金股票资产的 10%； 本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机 构的王法扩充。   若法律法例的关连王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥当轨范后，可对上述资产配置比例进行诊治。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应诊治。但因非凡情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方                     第 68页 共 150页 法进行妥当的替代。非凡情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在宽泛情况下，本基金力图禁止投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的实足值小于 0.2%，预期年化追踪谬误不卓越 2%。如因标的指数编制王法诊治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪谬误变大，基金管理东说念主应采用合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪谬误的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量诊治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票恒久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪谬误。   本基金债券投资组合将防备辩论基金的流动性管理及策略性投资的需要，中式到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产救助证券将概括运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产救助证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格顺从 法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上得回恒久闲适收益。   在非凡情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，要是该公司 A 股恒久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对千般阛阓大势作念出判断的前提下，本基金防备对可解救债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业选拔和个券选拔两方面进行全处所的评估，对 盈利智商或成长性较好的行业和上市公司的可解救债券进行重心心计，并结合基金管理东说念主可 转债评级系统对可解救债券投资价值进行有用的评估，选拔投资价值较高的个券进行投资。   （1）股指期货投资策略                    第 69页 共 150页      本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为目的，适度参与股指期货 投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，充分辩论股指期货的风险收益特征进行股指 期货投资，以改善投资组合的投资效果。      （2）股票期权投资策略      本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限定和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。      （3）国债期货投资策略      本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分辩论国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。      本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况 等身分，合理确定出借证券的范围和品类。若关连融资及转融通证券出借业务法律法例发生 变化，本基金将从其最新王法，以合适上述法律法例和监管要求的变化。      本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究 判断，进行存托凭证的投资。      改日，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资办法的前提下，相应诊治和 更新关连投资策略，并在履行妥当轨范后，在招募诠释更新中公告。      四、投资管理历程      筹划法律法例、基金合同以及标的指数的关连王法是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。      本基金管理东说念主实行投资决策委员会训诫下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 筹划标的指数要紧诊治的草率决策、基金组合要紧诊治的决策，以过甚他单项投资的要紧决                      第 70页 共 150页 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪赞理过程中的组合构建、组合诊治及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、交游扩充、投资绩效评估、组合监控与诊治各关节的彼此 和谐与配合，组成了本基金的投资管理轨范。   （1）研究救助。基金管理东说念主的研究部依托公司举座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效果，开展标的指数追踪、成份股公司步履等关连信息的征集与分析、 成份股流动性分析、谬误过甚归因分析等办事，并撰写关连的研究陈诉，行为本基金投资决 策的垂危依据。   （2）投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据研究部提供的研究陈诉，如期或遇 要紧事件时临时召开投资决策委员会议，对关连事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合研究陈诉，基金司理主要采用完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相 应的诊治。在追求追踪谬误和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可采用妥当的方法，提 高投资效率，裁汰交游成本，禁止投资风险。   （4）交游扩充。基金管理东说念主的交游部负责本基金的具体交游扩充，交游部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东说念主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关连的绩效评估陈诉，阐明基金组合是否竣事了投资预期，投资策略是否成功，并对基金 组合谬误的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估陈诉追忆或查抄以往的投资策略， 要是需要，亦对投资组合进行相应的诊治。   （6）组合监控与诊治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和诊治，密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金执行投资的需 要，有权对上述投资轨范作念出诊治，并将诊治内容在基金招募诠释书更新中赐与公告。   五、投资组合管理                    第 71页 共 150页   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个法子：确定办法组合、制定建仓策略， 以及逐渐骤整组合。   （1）确定办法组合。基金管理东说念主主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 过甚权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交游成本等身分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）逐渐骤整组合。基金司理在王法期间内，采用妥当的技巧和措施，对执行投资组 合进行动态诊治，直至达到详尽追踪标的指数的办法。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金将在基金合同顺利之日起 6 个月内达到 这一投资比例。而后，如因标的指数成份股诊治、基金申购赎回带来现款等身分导致基金不 合适这一投资比例的，基金管理东说念主将在 10 个交游日内进行诊治。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司步履 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行诊治，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的诊治等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎回音息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金执行投 资组合与办法组合的互异及互异产生的原因，并对拟诊治的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合诊治。使用数目化投资分析模子，寻找出将执行投资组合诊治为所追求 的办法组合的最优决策，确定组合交游盘算；如标的指数成份股诊治、成份股公司发生兼并、 收购和重组等要紧事件，由基金司理召鸠合议，决定基金的操作策略；进一次第整投资组合， 达到所追求的办法组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括辩论成份股的退市风险、其                    第 72页 共 150页 在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 诊治；    （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并辩论 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并赐与公告。    六、投资组合限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 的 10%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；    （3）本基金参与股指期货和国债期货交游，需顺从下列投资比例限制： 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%； 不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例筹划约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的                      第 73页 共 150页 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差盘算）应当合适基金合同对于 债券投资比例的筹划约定；      （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；      （5）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；      （6）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例，不得卓越该资产救助 证券限度的 10％；      （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产救助证券，不得 卓越其千般资产救助证券算计限度的 10％；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%，干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，需顺从下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的范围；      因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投 资不合适上述王法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；      （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓越基金资产净值的                       第 74页 共 150页 合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数盘算；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充；   （18）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会王法的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行妥当轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照诊治后的王法扩充。   为赞理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法扼制的其他举止。                     第 75页 共 150页   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行禁止东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。关连交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按照诊治后的王法扩充。   七、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：中证成渝地区双城经济圈成份指数。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证成渝地区双城经济圈成份指数收益率。   中证成渝地区双城经济圈成份指数由中证指数有限公司编制，从沪深阛阓中，中式 100 只成渝地区双城经济圈代表性上市公司的证券行为指数样本，以响应沪深阛阓成渝地区双城 经济圈证券的举座施展。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求以及法律法例、监管机构另有王法的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金   管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈诉并冷漠治理 决策，如更换基金标的指数、解救运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。                     第 76页 共 150页     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证成渝地区双城经济圈成份指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。本基金要是投资港股通标的 股票，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。     九、基金管理东说念主代表基金运用鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。     十、基金投资组合陈诉     基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带办事。     基金托管东说念主根据本基金合同王法，复核了本陈诉中的净值施展和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉所载数据限定 2025 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序                 名目                金额(元)            占基金总资产的比例 号                                                        (%)         其中：股票                   3,322,393,385.90            98.69         其中：债券                                    -               -         资产救助证券                                   -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资                         -               -         产                          第 77页 共 150页 代                   行业类别                 公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A        农、林、牧、渔业                         12,121,620.00              0.36 B        采矿业                              14,562,882.00              0.43 C        制造业                            2,345,762,050.57            69.70 D        电力、热力、燃气及水坐褥和供应                 228,014,545.01              6.78          业 E        建筑业                              59,725,779.30              1.77 F        批发和零卖业                           23,570,722.44              0.70 G        交通运载、仓储和邮政业                      65,703,554.00              1.95 H        住宿和餐饮业                                        -                - I        信息传输、软件和信息本领服务业                 149,867,960.70              4.45 J        金融业                             364,245,821.68             10.82 K        房地产业                                          -                - L        租出和商务服务业                           4,313,088.00             0.13 M        科学研究和本领服务业                       28,809,349.20              0.86 N        水利、环境和寰球设施管理业                    21,702,376.00              0.64 O        住户服务、修理和其他服务业                                 -                - P        训诫                                            -                - Q        卫生和社会办事                                       -                - R        文化、体育和文娱业                          3,993,637.00             0.12 S        概括                                            -                -          算计                             3,322,393,385.90            98.72      本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 序号       股票代码       股票称号   数目(股)          公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。                                 第 78页 共 150页     本基金本陈诉期末未持有债券。 细     本基金本陈诉期末未持有资产救助证券。     本基金本陈诉期末未持有贵金属。     本基金本陈诉期末未持有权证。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金本陈诉期末未持有国债期货。     本基金本陈诉期末未持有国债期货。 非难、处罚的投资决策轨范诠释     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆农村交易银行股份有限公司在陈诉编制前 一年受到中国东说念主民银行龟龄分行、国度外汇管理局重庆市分局的处罚。本基金对上述证券的 投资决策轨范合适关连法例及公司轨制的要求。除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投 资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部门立案调查，或在陈诉编制日前一年受到公开谴 责、处罚的情形。 的股票。本基金管理东说念主从轨制和历程上要求股票必须先入库再买入。                         第 79页 共 150页 序号              称号               金额(元) 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可解救债券。 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                  第 80页 共 150页                         第十一部分 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。     自基金合同顺利开首，基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值增       ②净值     ③功绩比       ④功绩比    ①-③     ②-④                          长率        增长率     较基准收       较基准收                                    圭臬差      益率        益率圭臬                                                         差                                   第 81页 共 150页               第十二部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的支撑和刑事办事   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的王法刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                   第 82页 共 150页              第十三部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律法例王法需 要对外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、资产救助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门筹划王法。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价弗成真实响应公允价值的， 草率报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有宽裕可利用数据 和其他信息救助的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事                     第 83页 共 150页 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据标明估值日或最近交游日的市价 弗成真实响应公允价值的，草率市价进行诊治，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有王法的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可解救债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭据标明估值日或最近交游日的收盘价弗成真实响应公允价值的，应 对收盘价进行诊治，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的固收品种（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本领确定公允价值。交游所上 市的资产救助证券，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会筹划王法确定公允价值。 定公允价值。 价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，给与最近交游日结算价估值。                     第 84页 共 150页 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   本基金外币资产价值盘算中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率给与套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及关连法 律法例的王法或者未能充分赞理基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹划法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹划的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的盘算结果 对外赐与公布。   五、估值轨范 量盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错培植大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个办事日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理                     第 85页 共 150页   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的办事东说念主应当对由于该 估值谬误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误办事方承担；由于估值谬误办事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估值谬误办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值谬误办事方也曾积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有宽裕的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值谬误办事方草率更正的情况向筹划当事东说念主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的办事方对筹划当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值谬误的筹划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 办事方仍草率估值谬误负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；要是得回 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值谬误办事方。   （4）估值谬误诊治给与尽量还原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，筹划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：                    第 86页 共 150页   （1）查明估值谬误发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的办事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向筹划当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金筹划的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失进程各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，诚然屡次再行盘算和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有王法的，从其王法。要是行业另有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                   第 87页 共 150页 业时； 时； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；      八、基金净值的阐明      基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个办事日交游扫尾后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值按约定赐与公布。      九、非凡情况的处理 金资产估值谬误处理。 的数据谬误、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、妥当、合理的措施 进行查验，然而未能发现该谬误的，由此变成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿办事，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摈斥或削弱由此变成 的影响。                      第 88页 共 150页             第十四部分          基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 时，可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则进行诊治，并实时公告。   二、基金收益分派比例及金额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并诊治后的 基金份额折算日为运转日再行盘算上述议论。   收益评价日日历以基金管理东说念主关连公告为准。 收益分派比例。   三、收益分派决策                         第 89页 共 150页   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式 等内容。   四、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的筹划王法在王法媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第 90页 共 150页             第十五部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 用、收益分派中发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 91页 共 150页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支取，基金 管理东说念主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹划法例及相应合同王法，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所刚硬的指数使用许可合同中所王法的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基 金财产中列支。   要是指数许可使用费的盘算方法、费率、支付方式和用度承担方等发生诊治，本基金将 给与诊治后的方法或费率盘算指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹划 税收征收的王法代扣代缴。                     第 92页 共 150页            第十六部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照筹划王法编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的筹划王法在王法媒介公告。                     第 93页 共 150页            第十七部分       基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动 性风险管理王法》、《基金合同》过甚他筹划王法。关连法律法例对于信息泄漏的泄漏方式、 登载媒介、报备方式等王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会王法的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的王法泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会王法期间内，将应予泄漏的基金信息通过合适 中国证监会王法条件的宇宙性报刊（以下简称“王法报刊”）和《信息泄漏办法》王法的互 联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息给与阿拉伯数字；除极端诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓提要                    第 94页 共 150页 召开的王法及具体轨范，诠释基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同顺利后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在王法网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓提要。 份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在王法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管合同 登载在王法网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在王法媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金开首申购、赎回公告   基金管理东说念主应于申购开首日、赎回开首日前按王法在王法报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交游公告书                    第 95页 共 150页   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游三个办事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在王法网站上，并将上市交游公告书领导性公告登载 在王法报刊上。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的筹划王法将基金份额折算 日公告登载于王法媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于王法媒介上。   （七）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在基金份额上市交游或者开首办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在王法网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交游或者开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个洞开日的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过王法网站、 基金份额申购、赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含资产组合 季度陈诉）   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在王法网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在王法报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》王法的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在王法网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在王法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在王法网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在王法报刊上。                    第 96页 共 150页   基金合同顺利不及 2 个月的，本基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他垂危信息”项下 泄漏该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生要紧事件，筹划信息泄漏义务东说念主应当按王法编制临时陈诉书，并登载在王法 报刊和王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；                   第 97页 共 150页 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有王法的除外； 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同王法的其他事项。   （十一）知道公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓好意思妙传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关连信息 泄漏义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知道，并将筹划情况立即陈诉基金上市交游的 证券交游所。   （十二）计帐陈诉   基金闭幕运作的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。 计帐陈诉应当经过合适《证券法》王法的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐陈诉登载在王法网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在王法报刊上。                     第 98页 共 150页   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）基金投资资产救助证券的信息泄漏   本基金投资资产救助证券的，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中泄漏其持有的资产 救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内悉数的资产救助证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈诉中泄漏其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十五）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息泄漏   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等如期陈诉和招募诠释 书（更新）等文献中泄漏股指期货、国债期货、股票期权交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险议论、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交游对 基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息泄漏   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等如期陈诉和招募诠释书（更新）等文献中泄漏参与融资和转融通证券出借交游情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就转融通证券出借业务 在陈诉期内发生的要紧关联交游事项作念详备诠释。   （十七）基金投资港股通标的股票信息泄漏   基金管理东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募诠释书（更新） 等文献中泄漏港股通标的股票的投资情况，包括陈诉期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资散布情况及按关连法律法例及中国证监会要求泄漏港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息泄漏另有王法的，从其王法。   （十八）中国证监会王法的其他信息   六、信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定有意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息泄漏内容与 样式准则等法例以及证券交游所的自律管理王法的王法。                   第 99页 共 150页      基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的王法和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期陈诉、更新的招募 诠释书、基金居品贵寓提要、基金计帐陈诉等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐明。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在王法媒介中选拔泄漏信息的媒介。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完竣、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介泄漏信息，然而其他寰球媒介不得早于王法媒介和基金上市交游的证券交游所网站泄漏 信息，何况在不同媒介上泄漏兼并信息的内容应当一致。      为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。      七、信息泄漏文献的存放与查阅      照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例王法将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延泄漏基金关连信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金关连信息： 业时； 时； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；                       第 100页 共 150页                第十八部分        风险揭示   本基金管理东说念主在追忆、鉴戒基金管理东说念主旗下已有洞开式基金（包括 ETF 基金）风险管理 熟谙训诲的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金整个投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的 阛阓平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整个股票阛阓 的平均答复率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划景况、投资东说念主心境 和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪谬误。 变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪谬误。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。                    第 101页 共 150页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因枯竭卖空、对冲机制过甚他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制谬误 等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元确立较高（当今为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交游价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证阛阓交游一定活跃；基金的交游可能因 多样原因被暂停，当基金不再合适关连上市条件时，基金的上市也可能被闭幕。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、国债期货、股票期权、债券、货币阛阓用具、债券回购、资产救助证券等。投资交游均 在照章培植的正规阛阓中进行，所投阛阓和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过 投资限制对千般资产的投资比例、期限、评级、杠杆和荟萃度进行了禁止，并严格禁止了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，举座持仓资产的流动性风险较低。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价等用具的情形、轨范见招募诠释书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的关连王法。若本基金暂停赎 回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价， 赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、轨范见招募诠释书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的关连王法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法潜入本基金的基金份额净值，另                  第 102页 共 150页 一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   五、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同王法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的风险与成本。   六、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞理，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和赞理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会陈诉并冷漠治理决策，如更换基金标的指数、解救运作方式，与其他基金合 并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。因此，投资东说念主将靠近更换基 金标的指数、解救运作方式，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关连阛阓施展有在互异， 影响投资收益。   七、追踪谬误禁止未达约定办法的风险   本基金力图禁止投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 实足值小于 0.2%，预期年化追踪谬误不卓越 2%，但因标的指数编制王法诊治或其他身分可 能导致追踪谬误卓越上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等身分影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单                   第 103页 共 150页 的内容与样式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪谬误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回 份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括辩论成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊治。   十、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值盘算谬误的风险   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主奉求的机构盘算，并交由 深圳证券交游所对外发布，仅供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净 值与实时的基金份额净值可能存在互异，基金份额参考净值盘算可能出现谬误，投资东说念主若参 考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条件被闭幕上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 闭幕上市等原因，导致基金份额弗成连接进行二级阛阓交游的风险。   十三、投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的宽裕的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主冷漠赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。                   第 104页 共 150页   基金管理东说念主可能根据成份股市值限度变化等身分诊治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   十五、上海证券交游所上市的成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券交游所申购赎回的模式中，上海证券交游所上市的成份股不错现款替代 方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，要是使用上海证券交游所不错现款 替代证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东说念主分歧“期间优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的盘算以执行成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因本领系统、通讯链路或 其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“期间优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于证 券交游所过甚他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险                    第 105页 共 150页   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利办法变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交游成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于捏造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了谬误模子或者选拔了不妥的参数，会导致对风险或交游价钱的臆度谬误而变成损失， 毁伤本基金的投资收益。   十九、资产救助证券（ABS）的风险   资产救助证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产救助证券不是对某一筹划实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为救助的证券，所靠近的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。   二十、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约宽敞，交游较为分散，股票期权阛阓的流动性一般较期 货阛阓要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量爱戴，持有这些股票期权的投资者 容易遭逢无法成交、平仓出局的面孔。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权柄金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权柄金不错提供相应保护，当发生蚀本时，不错抵 消部分损失。   操立场险：操立场险是指由于管理不善或者轨制扩充出现问题等原因所导致的风险。股 票期权行为一种繁衍品，诚然不错用来管理风险，但若使用不妥，也会产生多数损失。   二十一、融资业务的主要风险                    第 106页 共 150页   投资者通过融资不错扩大交游额度，利用较少老本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票行为担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作不妥，会加 大蚀本。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给投 资者变成经济损失。此外，投资者也可能靠近由于自身支撑担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而变成经济损失。   投资者在从事融资交游期间，要是弗成按照约定的期限送还债务，或上市证券价钱波动， 导致日终计帐后支撑担保比例低于教训线，且弗成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者变成经济损失。   二十二、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离，或当阛阓变化导致投资东说念主员策略权贵诊治 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以闭幕上市为目的进行收购、闭幕上市等情况，可能靠近合 约提前了结或蔓延了结的风险。 执行出借天数盘算，因此可能靠近证券市值波动、费率变动而导致的阛阓风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫高潮而导致组合追踪谬误扩大的 风险。 相应权益补偿和借约用度弗成支付等交游敌手失约风险。                   第 107页 共 150页 操作主说念主员操作失实、系统不完善等原因激发的操立场险。 规议论超标且无法进行诊治的风险，以及在证券出借业务中发生主管价钱、利益运送等法律 合规风险。   二十三、港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为包括沪/深港股票阛阓交游互联互通机制下允许投资的香港联合交游 所上市的股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及交游王法等互异所带来 的私有风险。   二十四、国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，波及 面广，具有放大性与可驻扎性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的阛阓价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交游轨制不完善而激发的轨制性风险以及由本领系统故障及操作失实变成的本领系统风 险等。   二十五、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权柄等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、运用表决权等 方面的非凡安排可能激发的风险；存托合同自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   二十六、基金合同顺利后，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并终 止，且无需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。   二十七、管理风险与操立场险                    第 108页 共 150页   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关连当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。   关连当事东说念主在业务各关节操作过程中，可能因里面禁止存在谬误或者东说念主为身分变成操作 失实或违背操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制谬误、越权违纪交游、诓骗步履 及交游谬误等风险。   二十八、本领风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   二十九、不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法宽泛办事，从而影响基 金的各项业务按宽泛时限完成。                   第 109页 共 150页   第十九部分       基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按王法在王法媒介公告。   二、基金合同的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当闭幕： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；                    第 110页 共 150页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹划要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》王法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在王法网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在王法 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹划文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管王法另有 王法的从其王法。                    第 111页 共 150页          第二十部分       基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金份额持有东说念主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）庄重阅读并顺从《基金合同》、招募诠释书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心计基金信息泄漏，实时运用权柄和履行义务；                    第 112页 共 150页      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所王法的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》闭幕的有限办事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹划法律王法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹划法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》王法的用度；      （10）依据《基金合同》及筹划法律王法决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权柄，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                       第 113页 共 150页   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适筹划法律、法例的前提下，制订和诊治筹划基金认购、申购、赎回、解救 等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真挚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹划王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使盘算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的王法，按筹划王法盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹划王法，履行信息泄漏及陈诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不暴露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他筹划王法另有王法外，在基金信息公开泄漏前应予秘籍，不向他东说念主暴露，法律、 法例另有王法的以及审计需要的除外；                   第 114页 共 150页      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；      （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹划王法召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按王法保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 20 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法期间发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》王法的期间和方式，随时查阅到与基金筹划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹划贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近结束、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹划基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权柄或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三） 基金托管东说念主的权柄与义务                     第 115页 共 150页      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。      （1）以真挚信用、资料尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）培植有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备宽裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金永别确立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹划王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金管理东说念主代表基金刚硬的与基金筹划的要紧合同及筹划凭证；      （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹划王法另有王法外， 在基金信息公开泄漏前赐与秘籍，不得向他东说念主暴露，法律、法例另有王法的以及审计需要的 除外；                    第 116页 共 150页   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止筹划的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，诠释基金管理 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》王法的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采用了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连贵寓 20 年以上，法律法 规或监管王法另有王法的从其王法；   （12）从基金管理东说念主处收受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按王法制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹划王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹划王法，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结束、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会，并通知基 金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为办法 ETF，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的荟萃基金的基金合同顺利，鉴于本基金和荟萃基金的关连性，荟萃基金的基金份额持                    第 117页 共 150页 有东说念主不错凭所持有的荟萃基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者委用 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在盘算参会份额和票数时，荟萃基金基 金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，荟萃基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的荟萃基金份额占荟萃 基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      荟萃基金的基金管理东说念主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份运用表决权，但可接受荟萃基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以荟萃基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      荟萃基金的基金管理东说念主代表荟萃基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先除名荟萃基金基金合同的约定召开荟萃基金的基金份额持有东说念主大会，荟萃 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由荟萃基金的基 金管理东说念主代表荟萃基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）闭幕《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）解救基金运作方式；      （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                     第 118页 共 150页      （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）闭幕基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所闭幕上市的情形 除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或诊治基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及王法进行诊治；      （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记机构的关连业务王法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；      （5）基金管理东说念主、关连证券交游所和登记机构等诊治筹划基金认购、申购、赎回、交 易、转托管、非交游过户等业务的王法（包括申购赎回清单的诊治、洞开期间的诊治等）；      （6）经履行关连轨范后，基金推出新业务或服务；      （7）本基金的荟萃基金采用其他方式参与本基金的申购赎回；      （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容， 诊治申购赎回清单盘算和公告期间或频率；      （9）进行基金份额的拆分与合并；      （10）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                      第 119页 共 150页 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起        10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知期间、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；      （5）会务常联想议东说念主姓名及筹划电话；                      第 120页 共 150页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚筹划方式和筹划东说念主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法例、                          《基金合同》和会议通知的王法， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。                    第 121页 共 150页      在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布关连 领导性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知王法的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效能；      （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；      若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直 出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；      （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的王法，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，基 金份额持有东说念主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，或者给与相聚、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进 行。      （五）议事内容与轨范      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹划的其他事项。                     第 122页 共 150页   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条王法轨范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有王法或《基金合同》 另有约定外，解救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本 基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。                     第 123页 共 150页      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交合适会议通 知中王法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知王法的表 决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主赶紧公布计票 结果。      （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。                       第 124页 共 150页      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起按王法在王法媒介上公告。要是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按王法在王法媒介公告。      （二）《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当闭幕： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐                       第 125页 共 150页 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹划要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《证券法》王法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，                  第 126页 共 150页 基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在王法网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在王法 报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及筹划文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管王法另有 王法的从其王法。      四、争议的处理      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹划的一切争议，如不 愿或者弗成通过协商、联合治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲 裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有不奋力。除非仲裁裁决另有王法， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各 自连接诚笃、资料、尽责地履行基金合同和基金托管合同王法的义务，赞理基金份额持有 东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区 和台湾地区法律）统领。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式      本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场所查 阅。                     第 127页 共 150页        第二十一部分               基金托管合同的内容选录 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主） 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东说念主：江晨曦 成立期间：    1998 年 7 月 13 日 批准培植机关：中国证券监督管理委员会 批准培植文号：中国证监会证监基字【1998】26 号 组织体式：有限办事公司 注册老本：2.5 亿元东说念主民币 存续期间：持续筹划 筹划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主） 称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立期间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 252.20 亿元 存续期间：持续筹划 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                            第 128页 共 150页   （一）基金托管东说念主根据筹划法律法例的王法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标 准的，基金管理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行 投资是否合适基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地竣事基金的投资办法，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证、港股通标的股票）、债券 （包括国债、金融债、地方政府债、政府救助机构债券、企业债、公司债、可解救债券（含 分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓用具（包括银行进款、同行存单等）、债券回购、 资产救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监 会的关连王法）。   本基金将根据法律法例的王法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥当轨范后，不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不卓越本基金股票资产的 10%； 本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机 构的王法扩充。   若法律法例的关连王法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行妥当轨范后，可对上述资产配置比例进行诊治。   （2）根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制：                    第 129页 共 150页 且不低于非现款基金资产的 80%；投资港股通标的股票的比例不卓越本基金股票资产的 10%； 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值的   ②在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票总 市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例筹划约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债 券投资比例的筹划约定； 的 10％； 券限度的 10％； 过其千般资产救助证券算计限度的 10％；                     第 130页 共 150页 救助证券期间，要是其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10   个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得卓越本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投 资不合适上述王法的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数盘算； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不合适该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                    第 131页 共 150页   除上述 2）、8）、12）、14）、15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行 诊治，但中国证监会王法的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行妥当轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照诊治后的王法扩充。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政法例或者中国证监会王法扼制的其他举止。 者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。关连交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 行变更的，本基金可相应诊治扼制步履和投资比例限制王法，不需经基金份额持有东说念主大会审 议。《基金法》过甚他筹划法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥当轨范后，基金不 受上述限制。                   第 132页 共 150页     （二）基金托管东说念主根据筹划法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的王法及《基金 合同》的约定，确定合适条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合适筹划王法进行监督。对于不合适王法的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却扩充，并通知基金管理东说念主。     本基金投资银行进款应合适如下王法： 于有进款期限，根据合同可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金 托管东说念主履历的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得超 过   20%，投资于不具有基金托管东说念主履历的兼并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例算计不得卓越   5%。     筹划法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东说念主履行妥当轨范 后，可相应诊治投资组合限制的王法。 位职责、风险禁止措施和监察稽核轨制，切实驻扎筹划风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核关连合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。     （1）基金管理东说念主负责禁止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付智商等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不妥变成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担办事。     （2）基金管理东说念主负责禁止流动性风险，并承担因禁止不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款弗成得志基金宽泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。     （3）基金管理东说念主须加强里面风险禁止轨制的征战。如因基金管理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此变成的损失。     （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等筹划法律法例，以及国度筹划账户管理、利率管理、支付结算等的各项王法。                     第 133页 共 150页   （三）基金投资银行进款合同的刚硬、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与合适履历的进款银行总行或其授权分行刚硬《基金进款业务总体 互助合同》（以下简称《总体互助合同》），确定《进款合同书》的样式范本。《总体互助 合同》和《进款合同书》的样式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关连法例对《总体互助合同》和《进款合同书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹划东说念主和筹划电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款合同书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切办事。   （6）基金管理东说念主应在《进款合同书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面阐明书。变更通知的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定筹划东说念主变更，应实时加 盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款合同书》中王法，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行刚硬的《总 体互助合同》、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。                     第 134页 共 150页   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《进款合同书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅 能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭 证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东说念主指定筹划东说念主；若进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行冷漠补办苦求，基金管理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款合同书》中王法，对于存期卓越 3 个月的如期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的筹划时限要求实时回复。 基金管理东说念主有办事督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的办事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹划东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话照拂。进款到期前基金 管理东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金管理东说念主与存 款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金管理东说念主。                     第 135页 共 150页    基金管理东说念主应在《进款合同书》中王法，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关连解说文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原合同约定利率和执行脱期天数支付脱期利息。    要是在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。    提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行刚硬的《进款合同书》扩充。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背筹划法律法例的王法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式通知基金管理东说念主在 10          个办事日内纠正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10   个办事日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主 在 10   个办事日内纠正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒不扩充变成基金财产损失的，关连 损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。    （四）基金托管东说念主根据筹划法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经安祥选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券阛阓选拔交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管理东说念主不错诊治交游敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个办事日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时诊治银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商治理。    基金管理东说念主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的交游王法进行交游，并负 责治理因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东说念主确定                     第 136页 共 150页 的期间内仍未承担失约办事过甚他关连法律办事的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨办事。   （五）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，庄重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的 关连王法。   （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵从审慎筹划原则，配备本领 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用驻扎和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据筹划法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值盘算、基金参考份额净值、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管合同的王法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通知基金管理东说念主 限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通知，基金管理东说念主应以书面体式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限。在上 述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 合同对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金管理东说念主应在王法 期间内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应 积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游轨范也曾顺利的指示违背法律、行政法例 和其他筹划王法，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通知义务后，赐与免责。                 第 137页 共 150页   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息泄漏和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管合同过甚他筹划王法时，应实时以书面体式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，诠释违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在王法 期间内修起并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真实性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 经基金管理东说念主的正派指示，不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 执行有用禁止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的办事。                  第 138页 共 150页 并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金 管理东说念主采用措施进行催收，基金管理东说念主应负责向筹划当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三 方的诓骗、坚毅、过失或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 市值）、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹划王法后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在王法期间内， 基金管理东说念主应聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资 陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理                    第 139页 共 150页 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的王法扩充。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按筹划王法开立、使用并管理；若无关连王法， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的王法扩充。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的筹划王法，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必 实时通知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。                   第 140页 共 150页 理东说念主协助基金托管东说念主按照筹划法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按筹划王法使用 并管理。   （七）基金财产投资的筹划有价凭证等的支撑   基金财产投资的筹划什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单据营业中心的代支撑库，什物支撑凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构执行有用禁止的有价凭证不承担支撑办事。   （八）与基金财产筹划的要紧合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹划的要紧合同的原件永别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主支撑。除本合同另有王法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹划的要紧 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主 负责。要紧合同的支撑期限为基金合同闭幕后不少于 20 年，法律法例或监管王法另有王法 的，从其王法。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值盘算与复核   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的期间及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的盘算， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金管理东说念主不错培植大额赎回情形下的净值 精度救急诊治机制。国度另有王法的，从其王法。                   第 141页 共 150页   基金管理东说念主每个办事日盘算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按王法 公告。   基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、基金 份额参考净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹划的管帐问题，如经关连各方在 对等基础上充分筹划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值的盘算结果对 外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金管帐轨制   按国度筹划部门王法的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，永别独随即确立、记录和支撑本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年扫尾之日 起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度陈诉                    第 142页 共 150页 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度筹划王法为准。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应永别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例王法的最低期限。如弗成妥 善支撑，则按关连法律法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将筹划贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完竣性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从秘籍义务。   七、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同筹划的一切争议，如经友好协商、调 解未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深 圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有不奋力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度、讼师费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同王法的义务，赞理基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（本托管合同之目的，不含港澳台立法）统领。   八、托管合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的王法有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同闭幕的情形                    第 143页 共 150页 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权柄义务； 个月内无其他妥当的基金管理公司相连其原有权柄义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 第 144页 共 150页          第二十二部分              对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多和修改服务名目。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线照拂的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金关连信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 照拂以及查询热门问题过甚解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法连合的内容，请通过上述方式筹划基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面连合了本招募诠释书。                             第 145页 共 150页            第二十三部分 其他应泄漏的事项   （一）、2025 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型 洞开式指数证券投资基金 2025 年中期陈诉》；   （二）、2025 年 8 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （三）、2025 年 7 月 21 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型 洞开式指数证券投资基金 2025 年第 2 季度陈诉》；   （四）、2025 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数 证券投资基金基金居品贵寓提要更新》；   （五）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的恒久停牌股票诊治估值方法的公告-20250606》；   （六）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的恒久停牌股票诊治估值方法的公告-20250603》；   （七）、2025 年 4 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增万和证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （八）、2025 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型 洞开式指数证券投资基金 2025 年第 1 季度陈诉》；   （九）、2025 年 4 月 11 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型 洞开式指数证券投资基金基金居品贵寓提要更新》、《博时中证成渝地区双城经济圈成份交 易型洞开式指数证券投资基金更新招募诠释书》；   （十）、2025 年 4 月 10 日，我公司公告了《对于博时中证成渝地区双城经济圈成份交 易型洞开式指数证券投资基金调低基金管理费率并更正基金合同的公告》、《博时中证成渝 地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》；   （十一）、2025 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于运用公司固 有资金投资旗下公募基金的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有的恒久停牌 股票诊治估值方法的公告-20250408》；                     第 146页 共 150页   （十二）、2025 年 3 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下公募基金通 过证券公司证券交游及佣金支付情况（2024 年度）》、《博时中证成渝地区双城经济圈成 份交游型洞开式指数证券投资基金 2024 年年度陈诉》；   （十三）、2025 年 3 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增江海证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的恒久停牌股票诊治估值方法的公告-20250325》；   （十四）、2025 年 3 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东方金钱证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十五）、2025 年 2 月 18 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游 型洞开式指数证券投资基金溢价风险领导公告》；   （十六）、2025 年 1 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于诊治旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十七）、2025 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游 型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度陈诉》；   （十八）、2025 年 1 月 2 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东北证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十九）、2024 年 12 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下 193 只基金改聘管帐师事务所的公告》；   （二十）、2024 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；   （二十一）、2024 年 11 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于闭幕乾 说念基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （二十二）、2024 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （二十三）、2024 年 11 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 持有的恒久停牌股票诊治估值方法的公告-20241106》；   （二十四）、2024 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份 交游型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉》；                     第 147页 共 150页   （二十五）、2024 年 9 月 30 日，我公司公告了《博时中证成渝地区双城经济圈成份交 易型洞开式指数证券投资基金更新招募诠释书》；   （二十六）、2024 年 9 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 持有的恒久停牌股票诊治估值方法的公告-20240925》；   （二十七）、2024 年 9 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于董事会成 员变更的公告》。                    第 148页 共 150页       第二十四部分     招募诠释书的存放及查阅方式   招募诠释书公布后，应当永别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所和基金上市交游的 证券交游所，供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公期间查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在 合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所得回的文献过甚复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募诠释书。                   第 149页 共 150页              第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会准予博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基 金注册的文献   （二）《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型洞开式指数证券投资基金托管合同》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                  第 150页 共 150页

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