体育游戏app平台2000 年加入博时基金管理有限公司-开云「中国内陆」官方网站 更高效、更智能、更环保

博时中证新动力汽车交易型敞开式    指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 华泰证券股份有限公司          第 1页 共 150页                               【弥留提醒】    博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金根据 2020 年 9 月 30 日中国证券监 督管理委员会《对于准予博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2020]2477 号）准予注册，进行召募。    本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进等作 出本质性判断或者保证。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    流动性要求：往常一年日均成交金额排行位于样本空间前                80%。    （3）选样方法 整车等业务的上市公司证券四肢待选样本；； 指数样本。    （4）指数狡计    指数狡计公式为：申报期指数=申报期样本的调治市值/除数×1000    其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与帮衬笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超越 10%。    有计划标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    证券投资基金是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的金融器用，投 资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基                               第 2页 共 150页 金与货币市集基金，属于中高风险中高收益的敞开式基金。本基金为被迫式投资的股票型指 数基金，追踪中证新动力汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收 益特征相似。      因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会蜕变基金的风险收益特征，不会裁减 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元运行面值开展基金召募或因折算、分红等 行动导致基金份额净值调治至 1 元运行面值或 1 元隔壁，在市集波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现损失或基金净值仍有可能低于运行面值。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具本性，充分探讨自身的风险承受本事，感性判断市集， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出稳固决策，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括市集风险、管理风险、本领风险、本基金私有风险偏执他风险等。私有风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪裂缝的风险、基金交易价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计差错的风险、投资东谈主申购失败的风险、投 资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风 险、二级市集流动性风险、资产援救证券投资风险、金融繁衍品投资风险、退市风险、第三 方机构服务的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、 追踪裂缝适度未达约定见地的风险、投资北交所股票的风险等。      本基金因独特情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地竣事基金的投资见地，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票、港股通标的股票），因此本基金 可能会采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港股通标的股 票。      本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及交易法令等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。                    第 3页 共 150页   本基金为深圳证券交易所上市交易的交易型敞开式基金，标的指数组合证券有深圳证券 交易所上市证券、上海证券交易所上市证券和北京证券交易所上市证券。投资东谈主认购本基金 时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券交易所 A 股账户或证 券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交易所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。有计划开设深圳证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体模范和办法，请到各开户网点详确商量有计划章程。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应审视：   ①深圳证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交易，如 投资东谈主需要使用中证新动力汽车指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认 购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证新 动力汽车指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券 交易所 A 股账户。   ②如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交易 所办理），则应开立深圳证券交易所 A 股账户。   本基金按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限办事公司的相干章程进行申购、赎 回，具体业务的办理时辰请参见相干公告。本基金通过深圳证券交易所办理申购赎回的，投 资者的申购、赎回恳求在 T 日阐明，申购所得 ETF 份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回；赎 回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的，投资者的申购、赎 回恳求在 T+1 日阐明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金家具尊府纲领，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教养、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受本事相顺应。   基金管理东谈主承诺以恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所 支付的金额。本基金的过往事迹偏执净值高下并不预示其异日事迹进展。基金管理东谈主所管理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的                      第 4页 共 150页 “买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行背负。   投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及相干公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 8 月 31 日，有计划财务数据和净值进展截 止日为 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 150页                             第 6页 共 150页                第一部分       前言   《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证新能 源汽车交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金的投资见地、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策有计划的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性陈说或关键遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律办事。   博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有计划 章程享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详确查阅基 金合同。                  第 7页 共 150页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 易型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 投资基金招募说明书》偏执更新 金家具尊府纲领》偏执更新 金份额发售公告》 份额上市交易公告书》 解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文牍等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正                        第 8页 共 150页 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的 纠正 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的纠正 和申购赎回实施笃定》、中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证券登记结算有 限办事公司对于深圳证券交易所交易型敞开式基金登记结算业求实施笃定》及深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限办事公司发布的其他相干法令、章程、文牍及指南等 律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 记并存续或经有计划政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 （包括其时时纠正）及相干法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 资试点办法》（包括其时时纠正）及相干法律律例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境 内证券投资的境外法东谈主 及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称                           第 9页 共 150页 理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 算有限办事公司 放式基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及相干业务 证券交易所基金账户 管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 过 3 个月 参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不敞开申购、赎回，并按章程 进行公告）                         第 10页 共 150页 基金份额的行动 赎回清单章程的申购对价恳求购买基金份额的行动 件要求将本基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动 文献 组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能发生的变更 按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目 的 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 及相干用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度，则本基 金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相干用度，则 投资东谈主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                       第 11页 共 150页 所交易时辰内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 结恳求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主狡计并公布的现款差额的预估值 利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 登记的行动 差额之日 净值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调治后的基金份额折算日为运行日再行狡计） 数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算 日、经拆分或合并调治后的基金份额折算日为运行日再行狡计） 偏执他资产的价值总和 金份额净值的过程 网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 易型敞开式基金”                      第 12页 共 150页 ETF），详尽追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，赢得与指数收益相似 的报恩，领受敞开式运作方式的基金 分别和香港联合交易扫数限公司（以下简称香港联合交易所）建立本领趋附，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深 港股票市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 易所或经中国证监会认同的机构确立的证券交易服务公司，向香港联合交易扫数限公司进行 申报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合交易所上市的股票 价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、贯通受限的新股及非公开导行股票、资 产援救证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 数基金登记结算业务指南（2018 纠正）》章程的欠亨过代办证券公司经纪交易单元，而通 过基金管理东谈主直销申报 ETF 申购赎回恳求的保障家具、世界社保基金、证券投资基金、证券 汇聚资产管理狡计等独特机构及家具投资者 易所概括业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券 金融公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 别行政区和台湾地区                    第 13页 共 150页                    第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时辰：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    不时规划   有计划东谈主：      王济帆   有计划电话：    （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准确立。当今公司鼓动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息败露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 150页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司履行委员会委员， 德相识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高等从业资历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2    月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东谈主事教学处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主理办事）、总司理、党 委文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产规划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 150页 权投资基金公司履行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教学/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文告，鹏城实验室兼职教学，中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高端倪专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳动三等奖，深圳市科学本领奖本领开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不时本领基金会司帐及 金融学教学。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教学。香港理工大学毕生教学。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副教学、国际金融中心副主任、教学。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院履行副院长，现任经管学院履行院长、校长讲座教学、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产规划三部、资产规划六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产规划六部高等司理。   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生计服务中心国际物流分总司任概括管 理员；2009 年至 2017 年接事于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科概括管理员、副科长；招商一部概括科副科长、科长；2017 年至 2023 年接事于天津港                     第 16页 共 150页 经济本领合作有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文告、副总司理；2023 年于今接事于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文告，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元规划管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起点后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七莳植工程有限公司 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等算帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起点后在北京清华狡计机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                        第 17页 共 150页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等办事，兼任博时金钱基金销售有限公司董事长和博时 成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，守护长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司守护长。    尹浩先生，硕士。2012 年起点后在华宝证券、国金证券办事。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高等研究员、高等研究员兼基金司理助理、博时上证超等大盘交易型敞开 式指数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、上证超等大盘交易型 敞开式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交易 型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)、博时中 证科创创业 50 交易型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金(2021 年 11 月 30 日-2025 年 1 月 15 日)、博时中证 A100 指数型证券投资基金(2024 年 12 月 25 日-2025 年 6 月 23 日) 的基金司理。现任博时创业板交易型敞开式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、 博时创业板交易型敞开式指数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中 证 5G 产业 50 交易型敞开式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力 汽车交易型敞开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能铺张主题 交易型敞开式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交易型敞开 式指数证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交易型敞开式指数 证券投资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交易型敞开式指数证券投 资基金(2021 年 9 月 24 日—于今)、博时国证龙头家电交易型敞开式指数证券投资基金(2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能调治交易型敞开式指数证券投资基金(2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用奇迹交易型敞开式指数证券投资基金(2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交易型敞开式指数证券投资基金 (2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用奇迹交易型敞开式指数证券投资基金发 起式集结基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交易型敞开式指数证券投资基金 发起式集结基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投资基                            第 18页 共 150页 金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交易型敞开式指数证券投资基金(2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交易型敞开式指数证券投资基金发起式集结基金 (2024 年 5 月 28 日—于今)、博时中证 A100 交易型敞开式指数证券投资基金(2025 年 6 月 月 19 日—于今)、博时中证 A100 交易型敞开式指数证券投资基金集结基金(2025 年 6 月 24 日—于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互稳固，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                        第 19页 共 150页 金合同》等法律文献的章程，按有计划章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》偏执他有计划章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主知道； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金有计划的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到有计划尊府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而革职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担办事；                     第 20页 共 150页 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部适度轨制，遴选有用措施，留意违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 遴选有用措施，留意下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）豪爽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动； 留意违反基金合同行动的发生； 律例及行业范例，敦朴信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 利益；                   第 21页 共 150页 容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交易行动；   六、基金管理东谈主的里面适度轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须隐敝公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务关节。   （2）稳固性原则   公司确立稳固的法律合规部，法律合规部保持高度的稳固性和巨擘性，负责对公司各部 门风险适度办事进行监督和检验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理筹画体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和检验 公司的风险管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的办事。   （2）风险管理委员会   四肢董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责责罚关键的突发的风险。   （3）守护长   稳固旁边守护权益；告成对董事会负责；按季向风险管理委员会提交稳固的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）法律合规部                    第 22页 共 150页   法律合规部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监督和检验，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和适度的环境中竣奇迹务见地。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各类投资风险得到雅致监督与适度。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理模范，负责本部门的风险管理系统的开导、履行和帮衬，用于识别、监 控和裁减风险。   （1）建立内控结构，完善内适度度   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是稳固的，并得到高管东谈主员的援救，同期置备操作手册，并 按期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易汇聚，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和留意风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以留意和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、提醒模范   建立了评估风险的委员会，使用恰当的模范，阐明和评估与公司运作有计划的风险；公司 建立了从下到上的风险申报模范，对风险隐患进行层层禀报，使各个端倪的东谈主员实时掌执风 险现象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了迷漫、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧                    第 23页 共 150页   遴选数目化、本领化的风险适度技巧，建立数目化的风险管理模子，用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时遴选有用的措施，对风险进行分散、适度和避让，尽可能 地减少损失。   （7）提供迷漫的培训   制定了齐全的培训狡计，为扫数职工提供迷漫和得当的培训，使职工明确其职责所在， 适度风险。                   第 24页 共 150页                   第四部分        基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   确立时辰：1991 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国东谈主民银行总行   批准确立文号：银复[1990]497 号文   基金托管资历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本：902730.2281 万元整   有计划电话：025-83388233   有计划东谈主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限办事公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司合座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司摄取合并信泰 证券有限办事公司。2010 年 2 月，公司得手在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港 联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交易。华泰证 券是一家国内最初的大型概括证券集团，具有众多的客户基础、最初的互联网平台和敏捷协 同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的方式，为个 东谈主和机构客户提供全地方的证券及金融服务，并力争于成为兼具原土上风和全球视线的一流                          第 25页 共 150页 概括金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，    华泰证券资产托管部充分瓦解四肢新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占比 超越 90%，专科散布合理，是一支敦朴用功，开拓更动的资产托管从业东谈主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资历，可为各类 公开召募资金确立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永恒对持稳健的规划理念，严格 管理、审慎规划、范例运作，留意风险管理，保持雅致的成本结构，严格遵守国度有计划基金 托管业务的法律律例、行业监管规章和公司有计划管理章程，范例运作、严格管理，确保基金 托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有稳固的安全监控设施，雄厚、高效的托管业务系统，完善的业 务管理轨制。保证基金财产的安全齐全，确保有计划信息的真正、准确、齐全、实时败露，为 基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。    二、托管业务的里面适度轨制    遵守国度有计划托管业务的法律律例、行业监管法令和公司有计划管理章程，秉持稳健规划、 范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险适度措施，留意 和化解风险，保证托管资产的安全齐全；帮衬基金份额持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。    华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁 室及风险适度委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终办事。 董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体见地、基本政策、风险评估申报进行审 议并建议意见；对需董事会审议的关键决策的风险和关键风险的责罚有筹画进行评估并建议意 见。总裁室是风险管理的最高履行机构，根据董事会的授权和批准，结合公司规划见地，具 体负责实施风险管理办事，并下设风险适度委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管理                             第 26页 共 150页 办事。在主要业务部门都确立了一线的风险适度组织，各级组织和东谈主员需在授权范围内履行 风险管理的职责，单干显然，强调相互相助。公司指定风险管理部履行风险管理职责，监测、 评估、申报公司合座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是华泰证券合 规管理的中枢职能部门，主要负责对公司规划管理行动和职工执业行动进行合规管理，以及 管理公司的法律事务办事。检察部负责对公司各级部门的风险管理、里面适度及规划管理绩 效进行稳固、客不雅地检验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干相助，各有侧重，共同 瓦解事前识别与留意、事中监测与适度、过后监督与评价三谈防地功能。资产托管部通过设 立里面合规岗亭、内控检验机制、申报机制等方式，竣事对各类风险的全面有用管理，保证 在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面适度轨制体系，建立了业务管理轨制、 里面适度轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、司帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管理等各方面，隐敝了资产托管业务开展的各个弥留关节，概况有用带领业务正常运转、 稳健发展。   主要风险适度措施：（1）通过严格的业务隔断轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督检验机制、系统保障 客户资金安全、安防适度等措施有用适度资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并 完善投资监督系统、投资监督管理实施有筹画、中枢业务数据向公司风控部门敞开、透明化运 作等措施有用适度投资监督风险；（3）通过里面管理适度轨制、多维度对账机制、复核监 督机制、系统故障济急处理机制和可怜备份机制等措施有用留意资金算帐风险；（4）通过 明确指示处理相干要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、监控资金变动机 制、东谈主工备份划款方式、实时相通反馈机制等措施有用留意资金交收风险；（5）通过公约 约定估值方法、信息传递模范及差错处理机制、稳固司帐核算机制、建立对账机制、司帐资 料管理调阅机制、差错及济急处理机制等措施有用留意资产净值估算差错风险；（6）通过 信息败露和守密轨制、公约约定信息败露的内容和模范、原始账簿数据分析和麇集机制、信 息批露授权机制等措施有用留意信息败露风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管公约》和相干法律律例的章程对基金投资范围、投资对象、                    第 27页 共 150页 退却投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理东谈主投资流 通受限证券，采纳进款银行进行监督。对基金资产净值狡计、各类基金份额的基金份额（参 考）净值狡计、应收资金到账、基金管理东谈主酬谢的计提和支付、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核 查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律律例、《基 金合同》和《托管公约》的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文牍基金管理东谈主限期 纠正。      基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应 不才一办事日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范已经见效的指示违反法律、行政律例和其他有 关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。                    第 28页 共 150页               第五部分       相干服务机构  一、基金份额发售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 法定代表东谈主：     贺青 有计划东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电      95521/4008888666 话： 网址：        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦门内大街 188 号 法定代表东谈主：     王常青 有计划东谈主：       李凯 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电      4008888108/95587 话： 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21            楼 法定代表东谈主：     张纳沙 有计划东谈主：       李颖 电话：        0755-82130833 传真：        0755-82133952 客户服务电      95536 话： 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23                     第 29页 共 150页            楼 法定代表东谈主：     霍达 有计划东谈主：       黄婵君 电话：        0755-82943666 传真：        0755-83734343 客户服务电      4008888111；95565 话： 网址：        http://www.newone.com.cn/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618            室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     孙树明 有计划东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电      95575、020-95575 或致电各地营业网点 话： 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 有计划东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电      400-889-5548/95548 话： 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表      陈共炎 东谈主： 有计划东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电     4008-888-888 或 95551 话： 网址：       http://   www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司                      第 30页 共 150页 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 有计划东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电      95553 话： 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：      杨周密 有计划东谈主：        陈宇 电话：         021-33388252 传真：         021-33388224 客户服务电       95523 或 4008895523 话： 网址：         www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 有计划东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电      4008888123/95562 话： 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)安信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02            单元 办公地址：      深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02            单元 法定代表东谈主：     黄炎勋 有计划东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558323 传真：        0755－82558355 客户服务电      95517 话： 网址：        http://www.essence.com.cn                     第 31页 共 150页  (12)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、            深圳市福田区深南大路 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表东谈主：     张伟 有计划东谈主：       陈森 电话：        0755-22660831 传真：        0755-82492962（深圳） 客户服务电      95597 话： 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (13)中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：     青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20           层 办公地址：     青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层 法定代表      冯恩新 东谈主： 有计划东谈主：      孙秋月 电话：       0532-85022026 传真：       0532-85022605 客户服务电     95548 话： 网址：       http://www.cs.ecitic.com/newsite/  (14)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 有计划东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电      4008601555 话： 网址：        http://www.dwjq.com.cn  (15)清廉证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 有计划东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电      95571                     第 32页 共 150页 话： 网址：        http://www.foundersc.com  (16)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     胡伏云 有计划东谈主：       宋丽雪 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电      95396 话： 网址：        http://www.gzs.com.cn  (17)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 有计划东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电      95360 话： 网址：        http://www.nesc.cn  (18)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 法定代表东谈主：     吴承根 有计划东谈主：       胡相斌 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电      95345 话： 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (19)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大            银行办公楼 14-18 楼 办公地址：      内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大            银行办公楼 14-18 楼 法定代表东谈主：     庞介民                     第 33页 共 150页 有计划东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 传真：        0471－4930707 客户服务电      400-196-6188 话： 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (20)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大            厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大            厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 有计划东谈主：       张彬 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电      95584 话： 网址：        http://www.hx168.com.cn  (21)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表东谈主：     王献军 有计划东谈主：       陈宇 电话：        021-3338825 传真：        021-33388224 客户服务电      4008000562 话： 网址：        http://www.hysec.com  (22)中泰证券股份有限公司 注册地址：       山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：       山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：      李玮 有计划东谈主：        朱琴 电话：         021-20315161 传真：         0531-68889357 客户服务电       95538 话： 网址：         www.zts.com.cn  (23)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋                     第 34页 共 150页                    第 18 层-21 层选取 04 层 01、02、03、05、11、12、13、 办公地址：              深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 法定代表东谈主：             高涛 有计划东谈主：               万玉琳 电话：                0755-82026907 传真：                0755-82026539 客户服务电              4006008008/95532 话： 网址：                http://www.china-invs.cn/  (24)华创证券有限办事公司 注册地址：              贵州省贵阳市 办公地址：              贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：             陶永泽 有计划东谈主：               郭佳来 电话：                021-60762618 传真：                021-60762700 客户服务电              4008666689 话： 网址：                http://www.hczq.com/  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电    话：0755-25946013  传    真：0755-25987122  有计划东谈主：严峰  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666                             第 35页 共 150页 传真：021-31358600 有计划东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 履行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 有计划电话：010-66001391 传真：010-66001392 有计划东谈主：吴琳杰 承办注册司帐师：薛竞          吴琳杰                           第 36页 共 150页              第六部分 基金的召募与基金合同见效      一．基金的召募      基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他有计划章程 召募本基金，并经中国证监会 2020 年 09 月 30 日证监许可【2020】2477 号文准予召募注 册。      本基金召募期自 2020 年 11 月 23 日至 2020 年 12 月 04 日历间，基金份额共召募      本基金的运作方式为交易型敞开式，存续期间为不按期。      二、基金合同的见效      本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 10 日持重见效。      三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限      《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期申报中给以败露；连气儿 50 个办事日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐将间隔，且无需召开基金 份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行相干的监管申报和信息败露模范。      法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                           第 37页 共 150页           第七部分      基金的份额折算与变更登记      基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时辰      基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的有计划章程进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的相干公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数处理而产生的损益不视为本质性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力等独特情形，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                       第 38页 共 150页            第八部分     基金份额的上市交易   一、基金上市   基金合同见效后，如场内基金资产净值不少于 2 亿元且场内东谈主数不少于 1000 东谈主，在符 合深圳证券交易所相干章程的条件下，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上 市法令》，向深圳证券交易所恳求基金份额上市。基金上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交 易所签订上市公约书。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应按影相干章程发布 基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易应谨守《深圳证券交易所交易法令》、《深圳证 券交易所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》等有计划章程。   三、上市交易的时辰   本基金的基金份额于 2021 年 1 月 11 日在深圳证券交易所上市交易。   四、停复牌、暂停上市、收复上市或间隔上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或间隔上市的 情形，按照《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》的相干章程履行。若本基金发生深圳 证券交易所相干法令所章程的因不再具备上市条件而应当间隔上市的情形时，本基金可由交 易型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市敞开式指数基金，而无需召开基金份额持有大 会审议，具体处理方法见基金合同“八、基金转型安排”。   五、基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构狡计，并交由深圳证券交 易所对外公布，仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的狡计公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 退却用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额                     第 39页 共 150页   （2）基金份额参考净值的狡计以四舍五入的方法保留极少点后 3 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主托福的其他机构调治有计划基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调治。   （3）基金管理东谈主不错调治基金份额参考净值狡计公式，并给以公告。如深圳证券交易 所对基金份额参考净值的狡计方法另有章程的，从其章程。   六、其他   若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交易的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行得当的模范后加多相应功能。   相干法律律例、中国证监会、登记机构或深圳证券交易所对基金上市交易的法令等相干 章程内容进行调治的，本基金按照新章程履行，若由此需要对基金合同进行纠正的，不必召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本基金不错恳求 在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额持有东谈主大会。                  第 40页 共 150页                第九部分 基金转型安排   一、若本基金发生深圳证券交易所相干法令所章程的因不再具备上市条件而应当间隔 上市的情形时，本基金将转型为非上市的敞开式指数基金，基金称号变更为“博时中证新 动力汽车指数证券投资基金”，基金管理东谈主不错变更登记机构，并根据基金合同的相干约 定及转型为非上市敞开式指数基金的本质情况相应调治申购赎回法令等内容，无需召开基 金份额持有东谈主大会。   基金转型并间隔上市后，对于场内份额的处理、申购赎回等法令由基金管理东谈主提前制定 并公告。若届时本基金管理东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着帮衬 投资者正当权益的原则，履行得当的模范后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数四肢 标的指数。   二、转型后“基金的投资”部分将相应纠正以下内容，其他部分由基金管理东谈主根据转 型后的本质情况相应调治：   （一）投资见地   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。在正常市集情况下，本基金 力争追求预期日均追踪偏离度的皆备值不超越 0.35%，预期年化追踪裂缝适度在 4%以内。   （二）基金的投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地竣事基金的投资见地，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可调治债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、货币市集工 具、银行进款、同行存单、债券逆回购、资产援救证券以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相干章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不超越本基金股票资产的 10%；每个交易日日终在扣除股指期货和                    第 41页 共 150页 股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 股票期权偏执他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的章程履行。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调治。但因独特情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方 法进行得当的替代。独特情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股历久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在正常情况下，本基金力争适度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的皆备值小于 0.35%，预期年化追踪裂缝不超越 4%。如因标的指数编制法令调治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪裂缝变大，基金管理东谈主应遴选合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪裂缝的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放贯通量调治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪裂缝。   为了竣事更好地追踪标的指数的目的，经履行得当模范后，基金管理东谈主可概括探讨标的 指数成份股的数目、流动性、投资限制、交易用度及成本，以及税务偏执他监管限制，决定 是否领受抽样复制的策略。对于复制方法的变更，本基金管理东谈主需在方法变更前 2 个办事日 内在指定媒介公告，并讲述变更复制方法的原因。   本基金债券投资组合将提神探讨基金的流动性管理及策略性投资的需要，中式到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。                     第 42页 共 150页   本基金投资资产援救证券将概括运用战术资产配置和战术资产配置进行资产援救证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格遵守 法律律例和基金合同，在力争本金安全和基金资产流动性基础上赢得历久雄厚收益。   在独特情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股历久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   在分析宏不雅经济运行特征并对各类市集大势作念出判断的前提下，本基金提神对可调治债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全地方的评估，对 盈利本事或成长性较好的行业和上市公司的可调治债券进行重心蔼然，并结合基金管理东谈主可 转债评级系统对可调治债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的 杠杆作用，裁减股票仓位时时调治的交易成本和追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资见地、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留意股票期权投资的风险。   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。   异日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资见地的前提下，相应调治和 更新相干投资策略，并在招募说明更新中公告。   （四）基金的投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：                     第 43页 共 150页      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的      （2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金如参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合：      在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不 得超越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的有计划约定；      （4）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；      （5）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；      （6）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援救证券的比例，不得超越该资产援救 证券界限的 10％；      （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得 超越其各类资产援救证券共计界限的 10％；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；                       第 44页 共 150页   （11）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不恰当上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数狡计；   （14）本基金投资贯通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度制 度，留意流动性风险、法律风险和操派头险等各式风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调治，但中国证监会章程的独特情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。                    第 45页 共 150页   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按照调治后的章程履行。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率×95%+银行活 期进款利率(税后)×5%。   中证新动力汽车指数由中证指数公司编制，中证新动力汽车指数以中证全指为样本空间， 中式波及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票四肢成份股，以反应新动力汽 车相干上市公司的合座进展，为市集提供各类化的投资标的。   异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并建议责罚 有筹画，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。                    第 46页 共 150页            第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据本质情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交易所认同。   在法律律例、基金合同及异日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业 务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的敞开日实时辰   本基金已于 2021 年 6 月 9 日敞开日常申购、赎回业务。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他独特情况， 基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的有计划章程在指定媒介上公告。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日 时，则基金管理东谈主可根据本质情况决定本基金是否敞开申购、赎回及调治业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到平正对待；                     第 47页 共 150页   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，在不损伤基金份额持有东谈主本质利益的前提下， 对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新原则动手实施前依照《信息败露办法》的有计划规 定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   本基金援救通过深圳证券交易所及/或通过登记机构的两种模式进行申购、赎回，两种 模式分别适用不同的模范。本基金办理相干业务的时辰及章程请参见相干公告。（一）通过 深圳证券交易所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的模范，在敞开日的具体业务办 理时辰内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明恳求时，申购见效。投资东谈主在提交赎回 恳求时有迷漫的基金份额余额和现款，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资 东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回恳求时须持 有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供恰当要求的申购对 价，则申购恳求不成立。如投资东谈主理有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回恳求 超越基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权益。   在当今法令下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交易日可赎回；投资 东谈主赎回赢得的股票当日可竞价卖出，次一交易日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回赢得的股票均需完成交收后方可通过巨额交易卖出。   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨市集交易型敞开式指数证 券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主将根据                     第 48页 共 150页 新的业务法令新增或调治申购和赎回恳求的阐明方式，届时将发布公告给以败露并对本基金 的基金合同和招募说明书给以更新，不必召开持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额、现款替代、现款差额、现款替代退 补款偏执他对价的算帐交收适用中国证券登记结算有限办事公司及相干证券交易所最新的 相干法令。   对于本基金的申购业务领受净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的成份股的现款替 代及对应的上海证券交易所上市的成份股的现款替代、北京证券交易所上市的成份股的现款 替代领受净额结算；对于本基金的赎回业务领受净额结算的方式，即深圳证券交易所上市的 成份股的现款替代及上海证券交易所上市的成份股的现款替代、北京证券交易所上市的成份 股的现款替代领受净额结算；本基金上述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采 用代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交易所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及 现款差额的算帐交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额的清 算交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在算帐交收时发现不行正常践约的 情形，则依据相干业务法令的有计划章程和其他相干约定进行处理。如相干业务法令发生变化， 则按最新章程办理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨市集交易型 敞开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主有权调治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收                   第 49页 共 150页 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金算帐交收与登记模式的调治或新增”。 （二）通过登记结算机构申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的模范，在敞开日的具体业务办 理时辰内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构阐明恳求时，申购见效。投资东谈主在提交赎回 恳求时有迷漫的赎回对价，则赎回恳求成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主在提 交申购恳求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回恳求时须持有迷漫 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回恳求在 T+1 日内进行阐明。如投资东谈主未能提供恰当要求的申购对 价，则申购恳求不成立。如投资东谈主理有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回恳求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权益。   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对跨市集交易型 敞开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主将根据新的业务法令新增或调治申购和赎回恳求的阐明方式，届时将发布公告给以披 露并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新，不必召开持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及相干证券交易所最新的相干法令。本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限办事公司针对跨市集交易型敞开式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调治本基金的算帐交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、 基金算帐交收与登记模式的调治或新增”。                     第 50页 共 150页   T+1 日，登记结算机构根据基金管理东谈主对申购、赎回恳求的阐明信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给相干证券交易所、申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。经常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行算帐 交收，登记结算机构不错依据相干法令对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的 恳求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金给以解冻。   若是登记机构在算帐交收时发生算帐交收参与方不行正常践约的情形，则依据业务法令 的有计划章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部 基金份额因被国度有计划机关冻结或强制履行导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代 理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭 受损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份，基金管理东谈主运作情况、市集变化以及投资者 需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行调治，并在调治实施前依照《信息败露办法》的 有计划章程在指定媒介公告。 交易账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可遴选上述措施对基金界限给以适度。具体见基金管理东谈主相干公告。 等限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的有计划章程在章程媒介上公告                    第 51页 共 150页 （对于当日申购、赎回份额上限、交易账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金 份额上限，可由基金管理东谈主于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在 章程媒介上公告也不必报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。申购赎回清单的内容与花样详见下文“七、申购赎回清单的内容与花样”。 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同 约定公告。遇独特情况，经履行得当模范，不错得当蔓延狡计或公告。 算和公告时辰进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花样   （一）通过深圳证券交易所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏执他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。                     第 52页 共 150页   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志为“允 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的标志不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款四肢替代。   对于标志为不错现款替代的深圳证券交易所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款四肢全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 四肢替代。   对于标志为不错现款替代的上海/北京证券交易所上市的成份股，申购赎回基金份额时， 均使用现款四肢替代。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款四肢替代。   （1）对于深圳证券交易所身分券不错现款替代的情形 东谈主合计不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”委果定原则包括但不限于：   该证券正常交易时，领受最新成交价。   该证券正常交易中出现涨停/跌停时，领受涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，领受最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，领受前收盘价（探讨当日的除权除息等因素）。   若是深圳证券交易所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所调治后 的章程为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交易后买入，而本质买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差                    第 53页 共 150页 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交易的 2 个交易日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的本质买入成本加上按照 T＋2 日收盘价狡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   独特情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一次 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个市集交易日（在独特情况下则为 T 日起的第 21 个市集交易日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 相干款项的算帐交收，将于而后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   现款替代比例（%）＝                          ×100%   其中，“该证券参考价钱”委果定原则与不错现款替代情况下“替代金额”狡计公式中 的“该证券参考价钱”相通。“基金份额参考净值”当今为本基金前一交易日除权除息后的 收盘价。   若是深圳证券交易所对上述狡计方式另有章程的，以深圳证券交易所最新章程为准。                    第 54页 共 150页   （2）对于上海/北京证券交易所身分券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，本质买入价钱加上相干交易用度后与该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本（包括买入价钱与交易费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 本质成本（包括买入价钱与交易用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，本质卖出价钱扣除相干交易用度后与该证券调治后 T 日开盘参考价可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入（包括买入价钱与交易费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 本质收入（包括买入价钱与交易用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所阐明申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海/北京证券交易所连气儿竞价期间，根据收到的深 圳证券交易所申购赎回阐明记录，在本领系统允许的情况下实时朝上海/北京证券交易所申 报被替代证券的交易指示。                    第 55页 共 150页   T 日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时辰顺序，以替代金额与被替代证券的挨次本质购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时辰顺序，以替代金额与被替代证券的挨次本质卖出收入（卖出价钱扣除交易费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海/北京证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交 易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖 出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。                    第 56页 共 150页   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据通过中国证券登记结算有限办事公司发送给相干申购赎 回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代 因法律律例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主合计有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于狡计基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结恳求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主狡计并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的扫数成份证券的数目与该 证券调治后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的扫数成份证券的数 量与该证券调治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券调治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证 券的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T－1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价狡计的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的扫数成份证券的数目与该证券                    第 57页 共 150页 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的扫数成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 基本信息 最新公告日历              202X 年 月 日 基金称号                博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券                     投资基金 基金管理公司称号            博时基金管理有限公司 基金代码                159824 见地指数代码：             399976 基金类型：               跨市集 ETF T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）         XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）       X.XXXX T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）       XXXX.XX 不错现款替代比例上限         无 申购上限               无 赎回上限               无 是否需要公布 IOPV        是 最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000 申购、赎回的允许情况         申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 证    证 股    现款 申购现款替代 赎回现款替代      申购   赎回   挂 券    券 份    替代 金额溢价比例 金额折价比例      替代   替代   牌 代    简 数    标志 （%）         （%）    金额   金额   市 码    称 量                                    场                    第 58页 共 150页      若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的花样进行调治， 基金管理东谈主将视情况对相干花样进行相应的调治，并依照《信息败露办法》的有计划章程在指 定媒介上公告。      （二）通过登记结算机构申购赎回      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏执他相干内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志为“允 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。      退却现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款四肢全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。      必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款四肢替代。      （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交易后买入，而本质买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。                       第 59页 共 150页 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的本质成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内恣意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的恣意数目的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担办事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于市集流动性不及、本领系统无法竣事以及基金管理东谈主合计不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 本质买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的本质买入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   独特情况：若自 T+1 日起，深圳证券交易所正常交易日已达 20 日而该部分证券的正常 交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的本质购入成本加上按照最近一 次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个办事日（在独特情况下则为 T+1 日起的第 21 个交易日），基金管理 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据通过登记结算机构发送给相干申购赎回代理券商和 基金托管东谈主，相干款项的算帐交收，将于而后 3 个办事日内完成，登记结算机构对此提供代 收代付服务。 用不错现款替代的比例共计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                     第 60页 共 150页   现款替代比例（%）=   (∑_(i=1)^n〖第 i 只替代证券数目×〗   该证券经除权调治的 T-1 日收盘价)/(申购基金份额×T-1 日基金份额净值)×100%   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于狡计基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券调治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的扫数成份证券的数 量与该证券调治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T－1 日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的扫数成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的扫数成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投                      第 61页 共 150页 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历               2020 年 月 日 基金称号                 博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证                      券投资基金 基金管理公司称号             博时基金管理有限公司 一级市集基金代码             159824 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单  XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）    X.XXXX T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）    XXXX.XX 不错现款替代比例上限      无 申购上限            无 赎回上限            无 是否需要公布 IOPV     是 最小申购赎回单元（单元：份）  1,000,000 申购、赎回的允许情况      申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 股票代 股票简 股票数 现款替      现款替代金额溢价比例 固定替代 码     称     量 代标志    （%）        金额   若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的花样进行调治， 基金管理东谈主将视情况对相干花样进行相应的调治，并依照《信息败露办法》的有计划章程在指 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 申购恳求；                    第 62页 共 150页 或无法进行证券交易； 差错、申购赎回清单编制差错； 或者指数编制单元、相干证券/期货交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极度情况指基金管理东谈主无法意料并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、收集 故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 单笔申购份额上限的； 值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求； 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据有计划章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购恳求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价： 或无法进行证券交易；                   第 63页 共 150页 差错、申购赎回清单编制差错； 或者指数编制单元、相干证券/期货交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极度情况指基金管理东谈主无法意料并不可适度的情形，包括但不限于收集故障、通信 故障、电力故障、数据差错等； 停接受投资东谈主的赎回恳求； 值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价情形时，基金管理东谈主 应报中国证监会备案，基金管理东谈主应当根据有计划章程在指定媒介上刊登暂停赎回公告。已接 受的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可 能未获受理部分给以取销，如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情 况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   十、基金算帐交收与登记模式的调治或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集交易型敞开 式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东谈主有权调治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并对本基金的基金合同和招募 说明书给以更新，不必召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例章程的范围内，在履行得当模范后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。                   第 64页 共 150页   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，蜕变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响， 基金管理东谈主经履行相干模范后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的证券交易是以 外的交易场合或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务法令办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交易过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务法令，受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十四、集结基金的独特申购   若基金管理东谈主推出以本基金为见地 ETF 的集结基金，本基金可根据本质情况需要向本基 金的集结基金通达独特申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主相干公告。   十五、其他 关模范后，基金管理东谈主可敞开汇聚申购（或汇聚申购，业务称号以深圳证券交易所业务法令 为准）。基金管理东谈主有权制定汇聚申购业务的相干法令。   在条件允许时，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手履行 前给以公告。 需签订书面托福代理公约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的情况下，安排成心的申购方式。                    第 65页 共 150页              第十一部分          基金的投资   一、投资见地   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。在正常情况下，本基金力争 适度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的皆备值小于 0.2%， 预期年化追踪裂缝不超越 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地竣事基金的投资见地，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可调治债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、货币市集工 具、银行进款、同行存单、债券逆回购、资产援救证券以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相干章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不超越本基金股票资产的 10%；本基金在每个交易日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏执他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程履行。   三、标的指数   本基金的标的指数：中证新动力汽车指数。   四、投资策略   本基金主要领受完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应调治。但因独特情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方                      第 66页 共 150页 法进行得当的替代。独特情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股历久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在正常情况下，本基金力争适度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的皆备值小于 0.2%，预期年化追踪裂缝不超越 2%。如因标的指数编制法令调治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪裂缝变大，基金管理东谈主应遴选合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪裂缝的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放贯通量调治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪裂缝。   为了竣事更好地追踪标的指数的目的，经履行得当模范后，基金管理东谈主可概括探讨标的 指数成份股的数目、流动性、投资限制、交易用度及成本，以及税务偏执他监管限制，决定 是否领受抽样复制的策略。对于复制方法的变更，本基金管理东谈主需在方法变更前 2 个办事日 内在指定媒介公告，并讲述变更复制方法的原因。   本基金债券投资组合将提神探讨基金的流动性管理及策略性投资的需要，中式到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产援救证券将概括运用战术资产配置和战术资产配置进行资产援救证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格遵守 法律律例和基金合同，在力争本金安全和基金资产流动性基础上赢得历久雄厚收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各类市集大势作念出判断的前提下，本基金提神对可调治债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全地方的评估，对 盈利本事或成长性较好的行业和上市公司的可调治债券进行重心蔼然，并结合基金管理东谈主可 转债评级系统对可调治债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。                     第 67页 共 150页      在独特情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，若是该公司 A 股历久停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。      （1）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的 杠杆作用，裁减股票仓位时时调治的交易成本和追踪裂缝，达到有用追踪标的指数的目的。      （2）股票期权投资策略      本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资见地、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限制和要求，确定参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。      本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留意股票期权投资的风险。      本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。      异日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资见地的前提下，相应调治和 更新相干投资策略，并在招募说明更新中公告。      五、投资管理历程      有计划法律律例、基金合同以及标的指数的相干章程是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。      本基金管理东谈主实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 有计划标的指数关键调治的应付决策、基金组合关键调治的决策，以偏执他单项投资的关键决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮衬过程中的组合构建、组合调治及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。                        第 68页 共 150页   研究、投资决策、组合构建、交易履行、投资绩效评估、组合监控与调治各关节的相互 调和与配合，组成了本基金的投资管理模范。   （1）研究援救。基金管理东谈主的研究部依托公司合座研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究后果，开展标的指数追踪、成份股公司行动等相干信息的征集与分析、 身分股流动性分析、裂缝偏执归因分析等办事，并撰写相干的研究申报，四肢本基金投资决 策的弥留依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究申报，按期或遇 关键事件时临时召开投资决策委员会议，对相管事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。结合研究申报，基金司理主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相 应的调治。在追求追踪裂缝和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可遴选得当的方法，提 高投资效率，裁减交易成本，适度投资风险。   （4）交易履行。基金管理东谈主的交易部负责本基金的具体交易履行，交易部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主按期和不按期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写相干的绩效评估申报，阐明基金组合是否竣事了投资预期，投资策略是否得手，并对基金 组合裂缝的源泉进行归因分析等。基金司理依据绩效评估申报考究或搜检以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的调治。   （6）组合监控与调治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，结合成份股等的基本 面情况、流动性现象、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调治，密切追踪标的指数。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金本质投资的需 要，有权对上述投资模范作念出调治，并将调治内容在基金招募说明书更新中给以公告。   六、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个方法：确定见地组合、制定建仓策略， 以及慢慢骤整组合。                  第 69页 共 150页   （1）确定见地组合。基金管理东谈主主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 偏执权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）慢慢骤整组合。基金司理在章程时辰内，遴选得当的技巧和措施，对本质投资组 合进行动态调治，直至达到详尽追踪标的指数的见地。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金将在基金合同见效之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股调治、 基金申购赎回带来现款等因素导致基金不恰当这一投资比例的，基金管理东谈主将在 10 个交易 日内进行调治。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他关键信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调治，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调治等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎复书息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金本质投 资组合与见地组合的各别及各别产生的原因，并对拟调治的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调治。使用数目化投资分析模子，寻找出将本质投资组合调治为所追求 的见地组合的最优有筹画，确定组合交易狡计；如标的指数成份股调治、成份股公司发生兼并、 收购和重组等关键事件，由基金司理召聚集议，决定基金的操作策略；进一模范整投资组合， 达到所追求的见地组合的持仓结构。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概括探讨成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 调治；                    第 70页 共 150页   （7）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并探讨 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给以公告。   七、投资组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不 得超越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的有计划约定；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援救证券的比例，不得超越该资产援救 证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得 超越其各类资产援救证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；                    第 71页 共 150页      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；      （11）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：      因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不恰当上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；      （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数狡计；      （13）本基金投资贯通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度制 度，留意流动性风险、法律风险和操派头险等各式风险；      （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （16）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；      （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。                       第 72页 共 150页   除上述（7）、（11）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 调治，但中国证监会章程的独特情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按照调治后的章程履行。   为帮衬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、本质适度东谈主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制。   八、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证新动力汽车指数收益率。                   第 73页 共 150页   中证新动力汽车指数由中证指数公司编制，中证新动力汽车指数以中证全指为样本空间， 中式波及锂电板、充电桩、新动力整车等业务的上市公司股票四肢成份股，以反应新动力汽 车相干上市公司的合座进展，为市集提供各类化的投资标的。   异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金 管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并建议责罚 有筹画，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。   九、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金与货 币市集基金，属于中高风险中高收益的敞开式基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证新动力汽车指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   十、基金管理东谈主代表基金旁边鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。   十一、基金投资组合申报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在空幻纪录、误导性陈说或关键遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本申报中的净值进展和投资组合申报等内容， 保证复核内容不存在空幻纪录、误导性陈说或者关键遗漏。   本投资组合申报所载数据猖狂 2025 年 6 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。                    第 74页 共 150页 序                 名堂                 金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                       (%)         其中：股票                     157,964,582.66           98.34         其中：债券                                   -               -         资产援救证券                                  -               -         其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -               - 代               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                            -                   - B       采矿业                        997,858.68               0.62 C       制造业                    154,946,520.56              96.64 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                    -                   - E       建筑业                                 -                   - F       批发和零卖业                       2,244.00               0.00 G       交通运输、仓储和邮政业                         -                   - H       住宿和餐饮业                              -                   - I       信息传输、软件和信息本领服务业                     -                   - J       金融业                      2,006,382.72               1.25 K       房地产业                                -                   - L       租出和商务服务业                            -                   - M       科学研究和本领服务业                  11,576.70               0.01 N       水利、环境和全球设施管理业                       -                   - O       住户服务、修理和其他服务业                       -                   - P       教学                                  -                   - Q       卫生和社会办事                             -                   - R       文化、体育和文娱业                           -                   - S       概括                                  -                   -         共计                     157,964,582.66              98.53                           第 75页 共 150页      本基金本申报期末未持有港股通投资股票。 序号       股票代码     股票称号   数目(股)      公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。 细      本基金本申报期末未持有资产援救证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期末未持有股指期货。      本基金本申报期末未持有股指期货。      本基金本申报期末未持有国债期货。                             第 76页 共 150页   本基金本申报期末未持有国债期货。 诽谤、处罚的投资决策模范说明   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，江西赣锋锂业集团股份有限公司在申报编制前 一年受到中国证券监督管理委员会江西监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策模范符 合相干律例及公司轨制的要求。除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券 刊行主体出现本期被监管部门立案探望，或在申报编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。本基金管理东谈主从轨制和历程上要求股票必须先入库再买入。   序号              称号               金额(元)   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在贯通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    第 77页 共 150页                          第十二部分 基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同见效动手，基金份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值       ②净值      ③事迹比      ④事迹比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收      较基准收                                   圭臬差       益率       益率圭臬                                                        差                                   第 78页 共 150页               第十三部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏执他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相稳固。   四、基金财产的援救和责罚   本基金财产稳固于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                   第 79页 共 150页             第十四部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律律例章程需 要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门有计划章程。   （一）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行真正反应公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制四肢特征探讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有迷漫可利用数据 和其他信息援救的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事                    第 80页 共 150页 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄标明估值日或最近交易日的市价 不行真正反应公允价值的，应付市价进行调治，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可调治债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近交易日的收盘价不行真正反应公允价值的，应 对收盘价进行调治，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的固收品种（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。交易所上 市的资产援救证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票和债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）贯通受限的股票，指在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等贯通受限股票），按监管机构或 行业协会有计划章程确定公允价值。 定公允价值。 价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，领受最近交易日结算价估值。                    第 81页 共 150页 值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律律例的章程或者未能充分帮衬基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据有计划法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果 对外给以公布。   五、估值模范 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基 金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按 章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                    第 82页 共 150页   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的办事东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错办事方承担；由于估值差错办事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错办事方对告成损失承担抵偿 办事；若估值差错办事方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值差错办事方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的办事方对有计划当事东谈主的告成损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值差错的有计划告成当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错 办事方仍应付估值差错负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权益；若是赢得 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和超越其本质损失的差额部分支付给估值差错办事方。   （4）估值差错调治领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的办事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的办事方进行更正和抵偿 损失；                   第 83页 共 150页      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向有计划当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统设立而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东谈主狡计结果为准。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      七、暂停估值的情形 时； 值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；      八、基金净值的阐明      用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交易结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值按约定给以公布。      九、独特情况的处理 金资产估值差错处理。 的数据差错、遗漏等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、得当、合理的措施                      第 84页 共 150页 进行检验，可是未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主革职抵偿办事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或松开由此形成 的影响。                 第 85页 共 150页             第十五部分          基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 时，可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动损失为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分拨原则进行调治，并实时公告。   二、基金收益分拨比例及金额委果定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行狡计上述筹画。   收益评价日日历以基金管理东谈主相干公告为准。 收益分拨比例。   三、收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。                         第 86页 共 150页   四、收益分拨有筹画委果定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的有计划章程在指定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第 87页 共 150页             第十六部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用、收益分拨中发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具管理费划款指示，需于用度支付前提供管理费及管理费 风险准备金（如需）拆分方式及收款账户说明。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       第 88页 共 150页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月月初 3 个办事日内从基金财产中一次性支取，基 金管理东谈主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 托管东谈主根据有计划律例及相应公约的章程，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有计划 税收征收的章程代扣代缴。                      第 89页 共 150页            第十七部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照有计划章程编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的有计划章程在指定媒介公告。                     第 90页 共 150页           第十八部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》偏执他有计划章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具尊府纲领 召开的法令及具体模范，说明基金家具的本性等波及基金投资者关键利益的事项的法律文献。                    第 91页 共 150页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具尊府纲领的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金家具尊府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金家具尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金动手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购动手日、赎回动手日前的 3 个办事日前在指定报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个办事 日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载 在指定报刊上。                    第 92页 共 150页      （六）基金净值信息      《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （七）申购赎回清单      在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通过网站、基 金份额申购、赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。      （八）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 登载在指定网站上，并将年度申报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计。 告登载在指定网站上，并将中期申报提醒性公告登载在指定报刊上。 申报登载在指定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在指定报刊上。 者年度申报。 障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度申报、中期申报和季度申报中败露基金组合伙产情况偏执流 动性风险分析等。      （九）临时申报                     第 93页 共 150页   本基金发生关键事件，有计划信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；                     第 94页 共 150页 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （十）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开知晓，并将有计划情况立即申报中国证监会和基 金上市交易的证券交易所网站。   （十一）算帐申报   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐申报。 算帐申报应当经过具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律意见书。算帐组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在指 定报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资股指期货的信息败露   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和 招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策 和投资见地等。   （十四）投资资产援救证券的信息败露   本基金投资资产援救证券的，基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中败露其持有的资产 援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产援救证券明细。                    第 95页 共 150页 基金管理东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十五）投资股票期权的信息败露   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报 和招募说明书（更新）等文献中败露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当 既定的投资政策和投资见地等。   （十六）参与融资和转融通出借交易的信息败露   本基金参与融资和转融通出借交易的，基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等按期申报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交易情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在基金按期申报等文献中就申报期 内发生的关键关联交易事项作念详确说明。   （十七）基金投资港股通标的股票信息败露   基金管理东谈主应当在基金季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新） 等文献中败露港股通标的股票的投资情况，包括申报期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资散布情况及按相干法律律例及中国证监会要求败露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资香 港股票市集的信息败露另有章程的，从其章程。   （十八）基金投资贯通受限证券的信息败露   本基金投资贯通受限证券的，基金管理东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交易日内， 在中国证监会指定媒体败露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十九）中国证监会章程的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定成心部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息败露内容与 花样准则等律例的章程。                   第 96页 共 150页   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金按期申报、更新的招募 说明书、基金家具尊府纲领、基金算帐申报等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露 信息，况兼在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法令的相干章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例章程将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                    第 97页 共 150页                第十九部分       风险揭示   本基金管理东谈主在考究、鉴戒基金管理东谈主旗下已有敞开式基金（包括 ETF 基金）风险管理 锻真金不怕火教养的基础上，针对本基金的特质，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金扫数这个词投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 市集平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险   标的指数并不行完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与扫数这个词股票市集 的平均报恩率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划现象、投资东谈主心思 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪裂缝。 变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪裂缝。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。                    第 98页 共 150页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因败落卖空、对冲机制偏执他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错 等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元设立较高（当今为 100 万份），中小投资者只可在二级市 场上按交易价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因 各式原因被暂停，当基金不再恰当相干上市条件时，基金的上市也可能被间隔。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会不时出现大幅折溢价情况。可是， 基金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、股票期权、债券、货币市集器用、资产援救证券等。投资交易均在照章确立的正规市集 中进行，所投市集和资产方面的合座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对各类资产的 投资比例、期限、评级、杠杆和汇聚度进行了适度，并严格适度了主动投资于流动性受限资 产的比例上限，合座持仓资产的流动性风险较低。   基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，谨 慎中式暂停接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器用，暂停 接受赎回恳求、降速支付赎回对价、暂停基金估值的情形、模范具体见本招募说明书“第十 一部分   基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式” 及“第十四部分   基金资产的估值”之“七、暂停估值的情形”。对于各类流动性风险管理 器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和 评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在本质运用各类流动性风险管理 器用时，投资者的赎回恳求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法 律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。                    第 99页 共 150页   五、标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调治带来的风险与成本。   六、指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮衬，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和帮衬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会申报并建议责罚有筹画，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此，投资东谈主 将濒临更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹画确按期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干市集进展有在各别， 影响投资收益。   七、追踪裂缝适度未达约定见地的风险   本基金力争适度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 皆备值小于 0.2%，预期年化追踪裂缝不超越 2%，但因标的指数编制法令调治或其他因素可 能导致追踪裂缝超越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与花样”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪裂缝。                   第 100页 共 150页   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的恰当要求的赎回对价 ，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎 回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概括探讨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪裂缝的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治。   十、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值狡计差错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 狡计基金份额参考净值，并将狡计结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布， 仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可 能存在各别，基金份额参考净值狡计可能出现差错，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 间隔上市等原因，导致基金份额不行络续进行二级市集交易的风险。   十三、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   十四、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的恰当条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。                   第 101页 共 150页   十五、非深市成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券交易所申购赎回的模式中，上海/北京证券交易所上市的成份股不错现 金替代方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性， 从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用上海/北京证券交 易所不错现款替代证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的狡计以本质成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本领系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法谨守“时辰优先、实时申报”原则对上交所/北交所不错现款 替代的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证 券交易所偏执他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆本性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。                   第 102页 共 150页   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约左近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交易成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于捏造投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了差错模子或者采纳了不当的参数，会导致对风险或交易价钱的预计差错而形成损失， 损伤本基金的投资收益。   十九、资产援救证券（ABS）的风险   资产援救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产援救证券不是对某还是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为援救的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   二十、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后市集进展的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。   二十一、股票期权风险 较期货市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量顾惜，持有这些股票期权的投 资者容易遭逢无法成交、平仓出局的局势。 票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权益金不错提供相应保护，当发生损失时，可 以对消部分损失。 股票期权四肢一种繁衍品，天然不错用来管理风险，但若使用不当，也会产生多数损失。                  第 103页 共 150页   二十二、融资业务的主要风险   投资者通过融资不错扩大交易额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票四肢担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄或操作不当，会加 大损失。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资等，这些影响可能给投资者 形成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身援救担保比例低于融资合同约定的担保要 求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而形成经济损失。   投资者在从事融资交易期间，若是不行按照约定的期限归赵债务，或上市证券价钱波动， 导致日终算帐后援救担保比例低于申饬线，且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   二十三、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当市集变化导致投资东谈主员策略显赫调治 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以间隔上市为目的进行收购、间隔上市等情况，可能濒临合 约提前了结或蔓延了结的风险。 本质出借天数狡计，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的市集风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫高潮而导致组合追踪裂缝扩大的 风险。 相应权益补偿和借约用度不行支付等交易敌手毁约风险。                   第 104页 共 150页 操作主谈主员操作诞妄、系统不完善等原因激励的操派头险。 规筹画超标且无法进行调治的风险，以及在证券出借业务中发生旁边价钱、利益输送等法律 合规风险。   二十四、港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为包括沪/深港股票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易 所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易法令等各别所带来 的私有风险。   二十五、投资北交所股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北京证券交易所股票。北京证券交易所主要服务于更动 型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的法令与其他交易场合存在各别。本基金如   投资北京证券交易所股票，可能濒临的风险包括但不限于：   北京证券交易所上市企业为更动型中小企业，该类企业往往具有界限小、对本领依赖高、 迭代快、议价本事不彊等特质，抗市集风险和行业风险本事较弱，存在因家具、规划模式、 相干政策变化而出现规划失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，个股投资风险较大。因此，基金在追求 北京证券交易所上市企业带来收益的同期，可能濒临相干企业无法盈利以至产生导致较大亏 损的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者得当性等方面与沪深证券交易所的轨制法令 存在一定判袂，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设立了更宽的涨跌幅限制 （上市后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交易所 上市企业干涉退市历程，有可能退入新三板更动层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，                    第 105页 共 150页 基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成本 较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。     北京证券交易所投资门槛较高，个东谈主投资者参与度相对较低；此外，由于北京证券交易 所上市企业界限小，部分企业股权较为汇聚，由此可能导致合座流动性相对较弱。若投资者 在特定阶段对个券形成一致预期，基金可能濒临无法实时变现偏执他相干流动性风险。     北京证券交易所相干法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交易所业务法令，可能 根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务法令，可能对基金投资运作 产生影响，或导致基金投资运作相应调治变化。     二十六、管理风险与操派头险     基金管理东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。     相干当事东谈主在业务各关节操作过程中，可能因里面适度存在颓势或者东谈主为因素形成操作 诞妄或违反操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制差错、越权违法交易、诈骗行动 及交易差错等风险。     二十七、本领风险     在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交易 所、登记机构及销售代理机构等。     二十八、不可抗力     斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成。     二十九、基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     基金法律文献投资章节有计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 遍及规则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机                     第 106页 共 150页 构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 本事与家具风险之间的匹配锤真金不怕火。                   第 107页 共 150页      第二十部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。      二、基金合同的间隔      有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当间隔： 相连的；      三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责 基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 动。      （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐申报；                      第 108页 共 150页   （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 109页 共 150页         第二十一部分        基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息败露，实时旁边权益和履行义务；                    第 110页 共 150页      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的有限办事；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》稳固运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及有计划法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度有计划法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及有计划法律章程决定基金收益的分拨有筹画；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司旁边鼓动权益，为基金的利益旁边因基 金财产投资于证券所产生的权益；                       第 111页 共 150页   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益旁边诉讼权益或者实施其他 法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当有计划法律、律例的前提下，制订和调治有计划基金认购、申购、赎回、调治 等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互稳固，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法恰当 《基金合同》等法律文献的章程，按有计划章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他有计划章程，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金交易神秘，不知道基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他有计划章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主知道；                    第 112页 共 150页      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金有计划的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到有计划尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益旁边诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）   基金托管东谈主的权益与义务                      第 113页 共 150页      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全援救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以敦朴信用、用功尽责的原则持有并安全援救基金财产；      （2）确立成心的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备迷漫的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稳固；对 所托管的不同的基金分别设立账户，稳固核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互稳固；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）援救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金有计划的关键合同及有计划凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他有计划章程另有章程外， 在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主知道，因审计、法律等外部专科照拂人提供服务 而向其提供的情况除外；                    第 114页 共 150页   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动有计划的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未履行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或有计划章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而革职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为见地 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的集结基金的基金合同见效，鉴于本基金和集结基金的相干性，集结基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的集结基金的基金份额告成出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托福                  第 115页 共 150页 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时，集结基金基 金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的集结基金份额占集结 基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份旁边表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先谨守集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东谈主大会，集结 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集结基金的基 金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由      （1）间隔《基金合同》，除《基金合同》另有约定外；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调治基金运作方式；      （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬，但根据法律律例的要求调治该等酬谢 圭臬的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资见地、范围或策略（法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另 有约定的除外）；      （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                       第 116页 共 150页      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生关键影响的其他事项；      （13）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所间隔上市的情形 除外；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记机构的相干业务法令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；      （5）基金管理东谈主、相干证券交易所和登记机构等调治有计划基金申购、赎回、交易、转 托管等业务的法令（包括申购赎回清单的调治、敞开时辰的调治等）；      （6）经履行相干模范后，基金推出新业务或服务；      （7）本基金的集结基金遴选其他方式参与本基金的申购赎回；      （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，                      第 117页 共 150页 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得秘籍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。                      第 118页 共 150页 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏执有计划方式和有计划东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释恰当法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：                    第 119页 共 150页      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 提醒性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效力；      （3）本东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；      若本东谈主告成出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成 出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；      （4）上述第（3）项中告成出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，基 金份额持有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，或者领受收集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进 行。      （五）议事内容与模范      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。                     第 120页 共 150页   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条章程模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄评释，不然提交恰当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文牍章程的表                  第 121页 共 150页 决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。                    第 122页 共 150页      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照料 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡告成援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行相干模范后，《基金合同》应当间隔： 相连的；      （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                       第 123页 共 150页 从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报提醒性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                   第 124页 共 150页   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的坚毅、内容、履行息争释或与基金合同有计划的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、长入路线责罚。不肯或者不行通过协商、长入责罚的，任何一方均有权将 争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 南京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有照料力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、用功、尽责地履行 基金合同章程的义务，帮衬基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本合同之目的，不含港澳台立法）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅                  第 125页 共 150页          第二十二部分           基金托管公约的内容纲领   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时辰：1998 年 7 月 13 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织样式：有限办事公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   规划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：不时规划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   成立时辰：1991 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国东谈主民银行总行   批准确立文号：银复[1990]497 号文   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本：825150 万元东谈主民币   规划范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资器用、金融债（含政策性金融债））；证券投资商量；为期货公司提供中间先容业务；融 资融券业务；代销金融家具业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现 货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。                          第 126页 共 150页   存续期间：无尽期   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动旁边监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地竣事基金的投资见地，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股 （包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可调治债券（含分离交易 可转债的纯债部分）、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、货币市集工 具、银行进款、同行存单、债券逆回购、资产援救证券以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相干章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；投 资港股通标的股票的比例不超越本基金股票资产的 10%；本基金在每个交易日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权偏执他金融工 具的投资比例依照法律律例或监管机构的章程履行。 行监督。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金如参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的                    第 127页 共 150页 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不 得超越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的有计划约定；      （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；      （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；      （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产援救证券的比例，不得超越该资产援救 证券界限的 10％；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得 超越其各类资产援救证券共计界限的 10％；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，若是其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级申报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；      （11）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：                      第 128页 共 150页   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不恰当上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数狡计；   （13）本基金投资贯通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度制 度，留意流动性风险、法律风险和操派头险等各式风险；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（7）、（11）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行 调治，但中国证监会章程的独特情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按照调治后的章程履行。 为通过过后监督方式进行监督：   为帮衬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                   第 129页 共 150页   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、本质适度东谈主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、本质适度东谈主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资见地和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益 粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手；基金管理东谈主在银行间市集进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。                 第 130页 共 150页 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法令确定进款银行，本 基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由相干办事 东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用留意和适度 风险。   （二）基金托管东谈主应根据有计划法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反法律律例、《基金合同》、 本托管公约偏执他有计划章程时，应实时以书面样式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到文牍后应不才一个办事日前实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金 管理东谈主应抵偿因其违反法律律例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管公约偏执他有计划 章程而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前概况监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违反有计划法律律例章程或者违反《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即 文牍基金管理东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交易模范已经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反有计划法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金 管理东谈主，并申报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申报的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违法行动，应立即申报中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。                   第 131页 共 150页   基金管理东谈主无正派事理，拒却、秘籍基金托管东谈主根据本公约章程旁边监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相干信 息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管公约偏执他有计划章程时，基金管理东谈主应实时以书面样式文牍基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐明并以书面样式向基金管理东谈主发出回函，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管 理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性，在章程时辰内回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行动，应立即申报中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主无正派事理，拒却、秘籍基金管理东谈主根据本公约章程旁边监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不改正 的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 金合同》及本公约另有章程，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。                    第 132页 共 150页 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东谈主应主动采 取措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向有计划 当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担办事。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约 定的估值方法狡计的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等有计划规 定的，由基金管理东谈主在法按期限内聘任具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会 计师署名方为有用。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为 本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确 保划入的资金与验资阐明金额相一致。 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金 的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、援救和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                   第 133页 共 150页 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行动。 例》、《对于大额现款支付管理的文牍》、《支付结算办法》以偏执他相干章程。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限办事公司开设证券账户，基金管理东谈主需提供必要的配合。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行动。 公司开立结算备付金账户，成心用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的章程履行。 关账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的章程。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干涉世界银行间同行拆 借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的有计划章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的算帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照有计划法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按有计划规 定使用并管理。                      第 134页 共 150页   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、援救和使用。进款证实书 原件由托管东谈主负责援救。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。进款公约须约定存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书，并将托管东谈主为本族具开 立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何 其他账户。   为留意独特情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （八）基金财产投资的有计划有价凭证的援救   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。援救 凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担援救职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实 际有用适度的证券等财产不承担援救办事。   （九）与基金财产有计划的关键合同及有计划凭证的援救   基金托管东谈主按照法律律例援救由基金管理东谈主代表基金签署的与基金有计划的关键合同及 有计划凭证。基金管理东谈主代表基金签署有计划关键合同后应在收到合同原本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原本由基金管理东谈主援救。关键合 同的援救期限按照国度、法律律例有计划章程履行。   五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金管理东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。法律律例另有章程的，从其章程。                   第 135页 共 150页   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏执他法律、律例的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以 两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值信息给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金管理东谈主，就与本基金有计划的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门有计划章程。   （一）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行真正反应公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制四肢特征探讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。                    第 136页 共 150页   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有迷漫可利用数据 和其他信息援救的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）确定公允价值；估值日无交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事 件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄标明估值日或最近交易日的市价 不行真正反应公允价值的，应付市价进行调治，确定公允价钱； 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近交易日的收盘价不行真正反应公允价值的，应付 收盘价进行调治，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的固收品种（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值； 的资产援救证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）、处于未上市期间的有价证券应辩别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   第 137页 共 150页 行股票、初次公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等贯通受限股票），按监管机构或行 业协会有计划章程确定公允价值。   （3）、世界银行间债券市集交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，领受估值技 术确定公允价值。   （4）、兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，领受最近交易日结算价 估值。   （6）、本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的章程估值。   （7）、本基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相干章程进行估值，确 保估值的公允性。   （8）、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （9）、相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律律例的章程或者未能充分帮衬基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据有计划法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果 对外给以公布。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   第 138页 共 150页   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的办事东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错办事方承担；由于估值差错办事方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错办事方对告成损失承担抵偿 办事；若估值差错办事方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值差错办事方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的办事方对有计划当事东谈主的告成损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值差错的有计划告成当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值差错 办事方仍应付估值差错负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权益；若是赢得 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和超越其本质损失的差额部分支付给估值差错办事方。   （4）估值差错调治领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的办事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；                   第 139页 共 150页      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的办事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向有计划当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留意损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统设立而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东谈主狡计结果为准。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （四）暂停估值的情形 时； 值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度有计划部门章程的司帐轨制履行。      （六）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独赶快设立、登记和援救基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。                     第 140页 共 150页   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别稳固编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基 金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募说明书。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度 申报完成当日，将有计划申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申报完成当日，将有计划申报 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文牍 基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申报完成当日，将有计划申报提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主 不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时提醒。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的援救                    第 141页 共 150页      （一）基金份额持有东谈主名册的援救      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和援救，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照当今相干法令分别援救基金份额持有东谈主名册。援救方式不错领受电子或文档的样式。 援救期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。      在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将有计划尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 援救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援救基金份额持有东谈主名册，应按有计划 律例章程各自承担相应的办事。      （二）基金份额持有东谈主名册的提交      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日等波及到基金弥留事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。      七、争议责罚方式      （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约有计划的争议可通过友好 协商责罚。但若自一方书面建议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的， 则任何一方有权将争议提交南京仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲 裁地点为南京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有照料力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、 用功、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》章程的义务，帮衬基金份额持有东谈主的正当权 益。      八、托管公约的修改与间隔                     第 142页 共 150页   （一）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何粉碎。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主完了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资产；   （3）基金管理东谈主完了、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主经受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 基金托管东谈主、具有证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，帮衬基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                    第 143页 共 150页 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证 监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报提醒 性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    第 144页 共 150页          第二十三部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改服务名堂。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免资料话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线商量的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金相干信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 商量以及查询热门问题偏执解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方式有计划基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面链接了本招募说明书。                             第 145页 共 150页             第二十四部分 其他应败露的事项   （一）、2025 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证 券投资基金 2025 年中期申报》；   （二）、2025 年 8 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （三）、2025 年 7 月 21 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证 券投资基金 2025 年第 2 季度申报》；   （四）、2025 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金 基金家具尊府纲领更新》；   （五）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的历久停牌股票调治估值方法的公告-20250606》；   （六）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的历久停牌股票调治估值方法的公告-20250603》；   （七）、2025 年 4 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增万和证券股份有限公司为申购、赎回代办券商的公告》；   （八）、2025 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证 券投资基金 2025 年第 1 季度申报》；   （九）、2025 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于运用公司固有 资金投资旗下公募基金的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有的历久停牌股 票调治估值方法的公告-20250408》；   （十）、2025 年 3 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况（2024 年度）》、《博时中证新动力汽车交易型敞开式 指数证券投资基金 2024 年年度申报》；   （十一）、2025 年 3 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增江海证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的历久停牌股票调治估值方法的公告-20250325》、《对于博时中证新动力汽车交易型开 放式指数证券投资基金流动性服务商间隔的公告》；                      第 146页 共 150页   （十二）、2025 年 3 月 22 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数 证券投资基金基金家具尊府纲领更新》；   （十三）、2025 年 3 月 21 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数 证券投资基金更新招募说明书》；   （十四）、2025 年 3 月 19 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数 证券投资基金基金合同》、            《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金托管公约》、 《对于博时基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调治为基金管理东谈主承担并纠正 基金合同的公告》；   （十五）、2025 年 2 月 24 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于调治旗下部 分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （十六）、2025 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数 证券投资基金 2024 年第 4 季度申报》；   （十七）、2025 年 1 月 2 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十八）、2024 年 12 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下 193 只基金改聘司帐师事务所的公告》；   （十九）、2024 年 12 月 16 日，我公司公告了《对于博时中证新动力汽车交易型敞开 式指数证券投资基金流动性服务商间隔的公告》；   （二十）、2024 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东谈主 员变更的公告》；   （二十一）、2024 年 11 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于指定旗 下部分证券投资基金主流动性服务商的公告》；   （二十二）、2024 年 11 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔乾 谈基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （二十三）、2024 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （二十四）、2024 年 11 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 持有的历久停牌股票调治估值方法的公告-20241106》；                      第 147页 共 150页   （二十五）、2024 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式 指数证券投资基金 2024 年第 3 季度申报》；   （二十六）、2024 年 9 月 30 日，我公司公告了《博时中证新动力汽车交易型敞开式指 数证券投资基金更新招募说明书》；   （二十七）、2024 年 9 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 持有的历久停牌股票调治估值方法的公告-20240925》；   （二十八）、2024 年 9 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于董事会成 员变更的公告》。                     第 148页 共 150页        第二十五部分       招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所和基金上市交易的 证券交易所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时辰查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献偏执复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资东谈主还不错告成登录基金管理东谈主的 网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 149页 共 150页            第二十六部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证新动力汽车交易型敞开式指数证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司 （六）法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 150页 共 150页

体育游戏app平台