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博时中证湖北新旧动能篡改交游型   怒放式指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 交通银行股份有限公司           第 1页 共 147页                   【进攻教唆】 国证券监督管理委员会《对于准予博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基 金注册的批复》（证监许可[2021]1161 号）准予注册，进行召募。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景 等作出本质性判断或者保证。   （1）样本空间   中证全指指数样本空间中沪深阛阓证券   （2）选样方法 证券； 市公司证券行动待选样本； 市公司证券行动指数样本，不及 100 只时全部纳入。   （3）指数诡计   指数诡计公式为：   陈诉期指数＝(陈诉期样本的诊治市值/除数)×1000   其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的诡计方法、除 数修正参见诡计与神往详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本采选笼统得分×新旧动能 整个加权，且确保单个样本权重不超越 10%。   笼统得分和新旧动能整个的诡计方法如下：                    第 2页 共 147页    诡计样本上市公司的解放流畅市值、市盈率倒数、市净率倒数、以前一年营收增速、过 去三年研发干与占营业收入比例，将上述目的标准化后以 40%、10%、10%、20%、20%的权重 加权平均得到样本笼统得分；    将计策新兴产业界说为新动能，包括新一代信息时期、生物、高端装备、新材料、新能 源、节能环保等，对应上市公司证券的新旧动能整个为 1.5；将钢铁、煤炭、水泥、火电、 石油、化工等行业界说为旧动能，对应上市公司证券的新旧动能整个为 0.5；其余证券的新 旧动能整个均为 1。    （4）接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    本基金雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。本基金追踪中证湖北 新旧动能篡改指数，存在追踪弱点欺压未达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌 等潜在风险，具体风险详见招募说明书“风险教唆”部分 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融器具， 投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证湖北新旧动能篡改 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。 裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元发售面值开展基金召募或因折算、分 红等行动导致基金份额净值诊治至 1 元发售面值或 1 元隔壁，在阛阓波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现示寂或基金净值仍有可能低于发售面值。 投成本基金前，需充分了解本基金的产物特性，充分沟通自身的风险承受才略，感性判断市 场，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括阛阓风险、管理风险、时期风险、本基金疏淡风险至极他风险等。疏淡风险 包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪偏离度和追踪弱点的风险、基金交游价钱 与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛讹的风险、投资东谈主申购失败的风 险、投资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单                               第 3页 共 147页 差错风险、二级阛阓流动性风险、资产补助证券投资风险、金融生息品投资风险、退市风险、 第三方机构服务的风险等。 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大示寂的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法 律地位、享有权柄等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、应用表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 证券交游所上市证券和上海证券交游所组合证券，投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券交游 所 A 股账户或证券投资基金账户，已有深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资 东谈主不必再办理开户手续。   尚无深圳证券交游所 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交游所 A 股账 户或证券投资基金账户的开户手续。接洽开设深圳证券交游所 A 股账户和证券投资基金账户 的具体标准和办法，请到各开户网点详实推敲接洽章程。   如投资东谈主需新开立证券账户，则应注释：   ①深圳证券交游所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓交游，如 投资东谈主需要使用中证湖北新旧动能篡改指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下 股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用 中证湖北新旧动能篡改指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购，则还应 开立上海证券交游所 A 股账户。   ②如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场内申购赎回（通过深圳证券交游 所办理），则应开立深圳证券交游所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本 基金的场外什物申购赎回（通过中国证券登记结算有限作事公司办理），则应同期持有并使 用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资者整个，同                     第 4页 共 147页 时用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交游证券公 司应为并吞申购赎回代理券商。 赎回，具体业务的办理时候请参见关系公告。本基金通过深圳证券交游所办理申购赎回的， 投资者的申购、赎回请求在 T 日阐明，申购所得 ETF 份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回； 赎回所得的组合证券 T 日可竞价卖出。通过登记结算机构办理申购赎回的，投资者的申购、 赎回请求在 T+1 日阐明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拒绝，且无 需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动清理的风险。 合同及基金产物贵府纲领，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才略相适应。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先 前所支付的金额。本基金的过往功绩至极净值上下并不预示其翌日功绩推崇。基金管理东谈主所 管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者景观”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务，申购、赎回代理券商名 单详见本基金《招募说明书》以及关系公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 8 月 31 日，接洽财务数据和净值推崇截 止日为 2025 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5页 共 147页                             第 6页 共 147页                  第一部分       前言   《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博 时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书评释了博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金的投 资主见、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律作事。   博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何 其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他接洽 章程享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详实查阅基 金合同。   基金合同约定的基金产物贵府纲领编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之 日起一年后入手实施。                    第 7页 共 147页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 同》及对基金合同的任何有用更正和补充 换交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 证券投资基金招募说明书》至极更新 金基金产物贵府纲领》至极更新 金基金份额发售公告》 基金份额上市交游公告书》 释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 开召募证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正                        第 8页 共 147页 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开召募 证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的 更正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的修 订 则至极经常作念出的更正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律律例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进 行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称                            第 9页 共 147页 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理 机构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 有限作事公司 资基金登记结算业求实施详情》至极经常更正以及关系业务司法所界说的基金份额的登记、 存管、结算及关系业务 券交游所基金账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历                         第 10页 共 147页 金份额的行动 回清单章程的申购对价请求购买基金份额的行动 要求将本基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 代码：931393）至极翌日可能发生的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金 需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投 资东谈主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                       第 11页 共 147页 交游时候内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并发布的基金份 额参考净值，简称 IOPV 请求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计并公布的现款差额的预估值 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 记的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经 拆分或合并诊治后的基金份额折算日为运转日再行诡计） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并诊治后的基金份额折算日为运转日再行诡计） 他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 赎回实施详情》界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF”                       第 12页 共 147页 ETF），雅致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，赢得与指数收益相似 的陈诉，采选怒放式运作方式的基金 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资 产补助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 登记结算业务指南》章程的欠亨过代办证券公司经纪交游单元，而通过基金管理东谈主直销申报 跨阛阓股票 ETF 申购赎回请求的保障产物、世界社保基金、证券投资基金、证券蚁集资产管 理设想等特殊机构及产物投资者 行政区和台湾地区                     第 13页 共 147页                    第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时候：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    持续策划   接洽东谈主：      王济帆   接洽电话：    （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。现在公司鞭策为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理股份有 限公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司， 持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国际贸易集团有限 公司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司也曾建立健全投资管理轨制、风险欺压轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息线路轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学推敲生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济推敲所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 14页 共 147页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限作事公司实施委员会委员， 德坚忍银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等作事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2    月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东谈主事训诲处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特劳动处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文书、副总司理（主理作事）、总司理、党 委文书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计策投资及对下属 子公司股权管理作事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并作事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15页 共 147页 权投资基金公司实施董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教诲/博士生导师，北京 大学深圳推敲生院党委副文书，鹏城实验室兼职教诲，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学时期奖时期开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时期基金会司帐及 金融学教诲。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座推敲教诲。香港理工大学终生教诲。   张博辉先生，2008 年 8 月参加作事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士推敲 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学作事，历任金融系讲师、 副教诲、国际金融中心副主任、教诲。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）作事，历任深 圳高等金融推敲院副院长、管制学院实施副院长，现任管制学院实施院长、校长讲座教诲、 深圳数据经济推敲院副院长、深圳高等金融推敲院金融科技与社会金融推敲中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学推敲院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分手任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策划三部、资产策划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策划六部高级司理。   冯春宝先生，硕士。2006 年至 2009 年于天津港生涯服务中心国际物流分总司任笼统管 理员；2009 年至 2017 年接事于天津港（集团）有限公司，历任办公室公文文书、招商部综 合科笼统管理员、副科长；招商一部笼统科副科长、科长；2017 年至 2023 年接事于天津港                     第 16页 共 147页 经济时期互助有限公司，历任股权管理部部长、投资管理部部长、投资运营部司理、党委副 文书、副总司理；2023 年于今接事于天津津港产业发展有限公司，曾任党委副文书，现任 天津津港产业发展有限公司副总司理，天津港（集团）有限公司多元策划管理中心主任（兼）。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任时期部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时期总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时期部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时期部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时期部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起头后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司作事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士推敲生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七诞生工程有限公司 作事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等作事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起头后在北京清华诡计机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                        第 17页 共 147页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时期部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金等作事，兼任博时钞票基金销售有限公司董事长和博时 成本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    尹浩先生，硕士。2012 年起头后在华宝证券、国金证券作事。2015 年加入博时基金管 理有限公司。历任高级推敲员、高级推敲员兼基金司理助理、博时上证超等大盘交游型怒放 式指数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、上证超等大盘交游型 怒放式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日-2023 年 3 月 8 日)、博时中证 5G 产业 50 交游 型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金(2021 年 7 月 14 日-2024 年 8 月 17 日)、博时中 证科创创业 50 交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金(2021 年 11 月 30 日-2025 年 1 月 15 日)、博时中证 A100 指数型证券投资基金(2024 年 12 月 25 日-2025 年 6 月 23 日) 的基金司理。现任博时创业板交游型怒放式指数证券投资基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、 博时创业板交游型怒放式指数证券投资基金集结基金(2019 年 10 月 11 日—于今)、博时中 证 5G 产业 50 交游型怒放式指数证券投资基金(2020 年 3 月 27 日—于今)、博时中证新动力 汽车交游型怒放式指数证券投资基金(2020 年 12 月 10 日—于今)、博时中证智能破钞主题 交游型怒放式指数证券投资基金(2020 年 12 月 30 日—于今)、博时中证新动力交游型怒放 式指数证券投资基金(2021 年 7 月 15 日—于今)、博时中证科创创业 50 交游型怒放式指数 证券投资基金(2021 年 8 月 19 日—于今)、博时中证金融科技主题交游型怒放式指数证券投 资基金(2021 年 9 月 24 日—于今)、博时国证龙头家电交游型怒放式指数证券投资基金(2021 年 12 月 13 日—于今)、博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金(2021 年 12 月 29 日—于今)、博时中证全指电力公用行状交游型怒放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 1 日—于今)、博时中证成渝地区双城经济圈成份交游型怒放式指数证券投资基金 (2022 年 8 月 15 日—于今)、博时中证全指电力公用行状交游型怒放式指数证券投资基金发 起式集结基金(2023 年 1 月 6 日—于今)、博时中证新动力交游型怒放式指数证券投资基金 发起式集结基金(2023 年 11 月 28 日—于今)、博时中证软件服务指数型发起式证券投资基                            第 18页 共 147页 金(2023 年 12 月 26 日—于今)、博时中证半导体产业交游型怒放式指数证券投资基金(2024 年 4 月 8 日—于今)、博时国证龙头家电交游型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金 (2024 年 5 月 28 日—于今)、博时中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金(2025 年 6 月 月 19 日—于今)、博时中证 A100 交游型怒放式指数证券投资基金集结基金(2025 年 6 月 24 日—于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业推敲部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业推敲部推敲总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                        第 19页 共 147页 金合同》等法律文献的章程，按接洽章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》至极他接洽章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄漏； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担作事；                      第 20页 共 147页 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部欺压轨制，采选有用措施，驻防违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采选有用措施，驻防下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）粗放职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动； 驻防违背基金合同行动的发生； 律例及行业标准，淳厚信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 利益；                    第 21页 共 147页 容、基金投资设想等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的交游行动；   六、基金管理东谈主的里面欺压轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须隐敝公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务重要。   （2）孤苦性原则   公司设立孤苦的法律合规部，法律合规部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部 门风险欺压作事进行监督和查验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相衔尾原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终作事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合规部负责监督和查验 公司的风险管理措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的作事。   （2）风险管理委员会   行动董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩处要紧的突发的风险。   （3）督察长   孤苦应用督察权柄；顺利对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）法律合规部                     第 22页 共 147页   法律合规部负责对公司风险管理政策和措施的实施情况进行监督和查验，并为每一个部 门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和欺压的环境中完毕业务主见。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析作事，确保公司各种投资风险得到雅致监督与欺压。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的作事。部门司理对本部门的风险负全部作事，负责 履行公司的风险管理标准，负责本部门的风险管理系统的开导、实施和神往，用于识别、监 控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是孤苦的，并得到高管东谈主员的补助，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游集结，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防卫风险。   （3）建立、健全岗亭作事制   建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事领 域中的风险隐患上报，以防卫和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教唆标准   建立了评估风险的委员会，使用允洽的标准，阐明和评估与公司运作接洽的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉标准，对风险隐患进行层层讲述，使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了充足、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技                    第 23页 共 147页   采选数目化、时期化的风险欺压妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教唆指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选有用的措施，对风险进行分散、欺压和遁藏，尽可能 地减少损失。   （7）提供充足的培训   制定了好意思满的培训设想，为整个职工提供充足和适应的培训，使职工明确其职责所在， 欺压风险。                  第 24页 共 147页                    第四部分            基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK       OF    COMMUNICATIONS   CO.,Ltd.   法定代表东谈主：任德奇   住      所：中国（上海）解放贸易锻练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   接洽东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银众人》(The        Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   摒弃 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度， 交通银行完毕净利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中 心”）。现有员器具有多年基金、证券和银行的从业教导，具备基金从业阅历，以及经济师、 司帐师、工程师和讼师等中高级专科时期职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业 技能优良，职业谈德教诲过硬，是一支淳厚用功、积极进步、开拓革命、奋斗进取的资产托 管从业东谈主员队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高级经济师。                             第 25页 共 147页   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国诞生银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国诞生银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策推敲室副主任（主理作事）、办公室副主任、 推敲室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校推敲生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校推敲生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务策划情况   摒弃 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理设想、证券公司客户资产管理设想、答理产物、相信设想、私 募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有成本充实社保基金、 养老保障管理产物、企业年金基金、职业年金基金、企业年金待业金产物、期货公司资产管 理设想、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   （一）里面欺压主见                         第 26页 共 147页   交通银行严格战胜国度法律律例、行业规章及行内关系管理章程，加强里面管理，托管 部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对多样风险的识别、评估、 欺压及缓释，有用地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的合 法权益。   （二）里面欺压原则 监管要求，并连结于托管业务策划管理行动永久。 里面欺压机制，隐敝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实施、监督、反馈等 各个策划重要，建立全面的风险管理监督机制。 交通银行的自有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产分手确立账户，孤苦核算，分账管理。 确立上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施摒除里面控 制中的盲点。 模式的基础上，形成科学合理的里面欺压决策机制、实施机制和监督机制，通过行之有用的 欺压经由、欺压措施，建立合理的内控标准，保障各项内控管理主见被有用实施。 重要的风险欺压要求相适应，尽量裁汰策划运作成本，以合理的欺压成本完毕最好的里面控 制主见。   （三）里面欺压轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管管 理规章轨制，确保基金托管业务运行的标准、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管 理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务营业奥秘管 理章程》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动标准》、《交通银行资产托管业务运营档 案管理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，                     第 27页 共 147页 时期系统管理标准，业务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全隔断措施， 关系信息线路由专东谈主负责。      托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各重要的事前揭示、事中欺压和过后查验措 施完毕全经由、全链条的风险管理，聘用国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国 际标准的里面欺压评审。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准      交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和接洽证券律例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的诡计、基金管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核 查。      交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等接洽证券律例和《基金合同》的行动，实时通知基金管理东谈主予 以纠正，基金管理东谈主收到通知后实时阐明并进行诊治。交通银行有权对通知县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按 章程陈诉中国证监会。      交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违游记动，按章程陈诉中国证监会， 同期通知基金管理东谈主限期纠正。                     第 28页 共 147页             第五部分       关系服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰海通证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易锻练区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 接洽东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtht.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东谈主：     刘成 接洽东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 接洽东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 接洽东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 29页 共 147页 客户服务电话：   95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 接洽东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）           北座 办公地址：     北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 接洽东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 接洽东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                    第 30页 共 147页 法定代表东谈主：     张剑 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     刘正斌 接洽东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579 网址：        http://www.95579.com/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 接洽东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政 接洽东谈主：       赵明 电话：        010-85127622                    第 31页 共 147页 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (14)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (15)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     王怡里 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (16)中信证券（山东）有限作事公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 接洽东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (17)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 接洽东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    95330 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (18)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏                     第 32页 共 147页 接洽东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (19)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 接洽东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (20)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 接洽东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (21)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 接洽东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (22)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 接洽东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999                     第 33页 共 147页 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (23)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 接洽东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (24)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 接洽东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (25)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 接洽东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (26)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 接洽东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672                     第 34页 共 147页 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (27)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 接洽东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 接洽东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (29)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南正途 4001 号时间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 接洽东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        https://www.jyzq.cn/  (30)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 接洽东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn                     第 35页 共 147页  (31)华福证券有限作事公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新天下大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 接洽东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (32)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 接洽东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (33)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层考中 04 层 法定代表东谈主：     高涛 接洽东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (34)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：      戴彦 接洽东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (35)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                     第 36页 共 147页 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 接洽东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    956007 网址：        http://www.jhzq.com.cn  (36)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 接洽东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (37)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 接洽东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 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  基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同至极他接洽章程 召募本基金，并经中国证监会 2021 年 4 月 7 日证监许可[2021]1161 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 24 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为交游型怒放式，存续期间为不依期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 29 日肃穆顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同顺利后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给予线路；一语气 50 个作事日出现前述 情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如篡改运作方式、与其他基金 合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。                        第 40页 共 147页           第七部分     基金的份额折算与变更登记      基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时候      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的接洽章程进行公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东谈主届时发布的关系公告。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（因余数处理而产生的损益不视为本质性影 响）。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                     第 41页 共 147页             第八部分     基金份额的上市交游   一、基金上市   本基金于 2022 年 1 月 11 日起在深圳证券交游所上市交游，交游代码：159743。   二、基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游应革职《深圳证券交游所交游司法》、《深圳证 券交游所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等接洽章程。   三、停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市的情形和处理方式 本基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、复原上市或拒绝上市的情形， 按照《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》的关系章程实施。若本基金发生深圳证券交 易所关系章程所章程的因不再具备上市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金可由交游型开 放式基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有大会审议， 具体处理方法见基金合同“第八部分     基金转型安排”。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，中证指 数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基金份 额参考净值，并将诡计结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对外公布，仅供投资 东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的诡计公式：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的整个成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 退却用现款替代的整个成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）／最小申购、赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的诡计以四舍五入的方法保留极少点后 4 位，若基金管理东谈主或 者基金管理东谈主托福的其他机构诊治接洽基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应诊治。   （3）基金管理东谈主不错诊治基金份额参考净值诡计公式，并给予公告。如深圳证券交游 所对基金份额参考净值的诡计方法另有章程的，从其章程。   五、其他                     第 42页 共 147页   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交游的新功能，本 基金管理东谈主不错在履行适应的标准后加多相应功能。   关系法律律例、中国证监会、登记机构或深圳证券交游所对基金上市交游的司法等关系 章程内容进行诊治的，本基金按照新章程实施，若由此需要对基金合同进行更正的，毋庸召 开基金份额持有东谈主大会。   在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本基金不错请求 在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额持有东谈主大会。                     第 43页 共 147页            第九部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据实践情 况变更申购、赎回代理券商并在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主在确定、变更申购、赎回 代理券商名单时，均应在公告之前报请深圳证券交游所招供。   在法律律例、基金合同及翌日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通畅申购赎 回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平日交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2022 年 1 月 11 日怒放日常申赎业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新原 则入手实施前依照《信息线路办法》的接洽章程在指定媒介上公告。                      第 44页 共 147页   四、申购与赎回的标准   本基金按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限作事公司的关系章程进行申购、赎 回，具体业务的办理时候请参见关系公告。   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在怒放日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明请求时，申购顺利。投资东谈主在提交赎回 请求时有充足的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主在提交申 购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须持有充足的基 金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回请求 超越基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回 份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立或失败。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表申购、 赎回代理券商照实给与到该请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权柄。   在现在司法下，基金投资东谈主申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交游日可赎回；投资 东谈主赎回赢得的股票当日可竞价卖出，次一交游日不错用于申购 ETF 份额。基金投资东谈主申购的 基金份额和赎回赢得的股票均需完成交收后方可通过巨额交游卖出。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓交游型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主将根据新的业务司法新增或诊治申购和赎回请求的阐明方式，届时将发布公告给予披 露并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新，毋庸召开持有东谈主大会审议。                   第 45页 共 147页   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关系证券交游所最新的关系司法。   对于本基金的申购业务采选净额结算的方式，即深圳证券交游所上市的成份股的现款替 代及对应的上海证券交游所上市的成份股的现款替代采选净额结算；对于本基金的赎回业务 采选净额结算的方式，即深圳证券交游所上市的成份股的现款替代及上海证券交游所上市的 成份股的现款替代采选净额结算；本基金上述申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补 款采选代收代付。   投资者 T 日申购胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证券交游所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+2 日内办理现款替代的交收 以及现款差额的清理交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后办理深圳证券交游所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+2 日内办理现款替代的交收以及现款差额 的清理交收；并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在清理交收时发现不可平日践约的 情形，则依据关系业务司法的接洽章程和其他关系约定进行处理。如关系业务司法发生变化， 则按最新章程办理。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓交游型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、基金清理交收与登记模式的诊治或新增”。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   （二）通过登记结算机构申购赎回   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主章程的标准，在怒放日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的请求。                    第 46页 共 147页    投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明请求时，申购顺利。投资东谈主在提交赎回 请求时有充足的赎回对价，则赎回请求成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主在提 交申购请求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须持有充足 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求不成立。    基金投资东谈主申购、赎回请求在 T+1 日内进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购请求不成立。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回请求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回请求不成立。    申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表申购、 赎回代理券商照实给与到该请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回请求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权柄。    本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓交游型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主将根据新的业务司法新增或诊治申购和赎回请求的阐明方式，届时将发布公告给予披 露并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新，毋庸召开持有东谈主大会审议。    本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限责 任公司及关系证券交游所最新的关系司法。本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登 记结算有限作事公司针对跨阛阓交游型怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申 购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，详见“十、 基金清理交收与登记模式的诊治或新增”。    T+1 日，登记结算机构根据基金管理东谈主对申购、赎回请求的阐明信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给关系证券交游所、申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。猛烈情况下，投资者 T        日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证 券在 T+2   日可用。现款替代和现款差额由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行 清理交收，登记结算机构不错依据关系司法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失                       第 47页 共 147页 败的请求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对 冻结的资金给予解冻。   若是登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不可平日践约的情形，则依据业务 司法的接洽章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家接洽机关冻结或强制实施导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结 算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购、赎回单元为 100 万份，基金管理东谈主可根据阛阓情况，在法律律例允 许的情况下，合理诊治申购与赎回的数额限制，基金管理东谈主必须在诊治顺利前依照《信息披 露办法》的接洽章程指定媒介公告。基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者 需求等因素对基金的最小申购赎回单元进行诊治，并在诊治实施前依照《信息线路办法》的 接洽章程在指定媒介公告。 交游账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采选上述措施对基金范畴给予欺压。具体见基金管理东谈主关系公告。 等限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的接洽章程在指定媒介上公告 （对于当日申购、赎回份额上限、交游账户最低基金份额余额、单个投资东谈主累计持有的基金                    第 48页 共 147页 份额上限及当日可接受的总赎回份额上限，可由基金管理东谈主必须于前一交游日设定并在当日 基金申购赎回清单上公布）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。 开市前公告。如遇特殊情况，不错适应蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清 单的内容与情势详见下文“七、申购赎回清单内容与情势” 其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告， 诡计公式为诡计日基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行 适应标准，不错适应蔓延诡计或公告。 的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时候进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与情势   （一）通过深圳证券交游所申购赎回   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值至极他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。                    第 49页 共 147页   现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（秀雅为“退却”）、不错现款替代（秀雅为“允 许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的秀雅不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行动替代。   对于秀雅为不错现款替代的深圳证券交游所上市的成份股，申购基金份额时，允许使用 现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行动替代。   对于秀雅为不错现款替代的上海证券交游所上市的成份股，申购赎回基金份额时，均使 用现款行动替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行动替代。   （1）对于深圳证券交游所因素券不错现款替代的情形 东谈主以为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”简直定原则包括但不限于：   该证券平日交游时，采选最新成交价。   该证券平日交游中出现涨停/跌停时，采选涨停/跌停价钱。   该证券停牌且当日有成交时，采选最新成交价。   该证券停牌且当日无成交时，采选前收盘价（沟通当日的除权除息等因素）。   若是深圳证券交游所对上述证券参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所诊治后 的章程为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交游后买入，而实践买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差                    第 50页 共 147页 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+1 日收取替代 金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平日交游的 2 个交游日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的实践买入成本加上按照 T＋2 日收盘价诡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平日交游日已达 20 日而该部分证券的平日交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一次 收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   T＋2 日后的第 1 个阛阓交游日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交游日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 关系款项的清理交收，将于而后 3 个作事日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   其中，“该证券参考价钱”简直定原则与不错现款替代情况下“替代金额”诡计公式中 的“该证券参考价钱”相通。“基金份额参考净值”现在为本基金前一交游日除权除息后的 收盘价。                    第 51页 共 147页   若是深圳证券交游所对上述诡计方式另有章程的，以深圳证券交游所最新章程为准。   （2）对于上海证券交游所因素券不错现款替代的情形   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入 该证券，实践买入价钱加上关系交游用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 实践成本（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出 该证券，实践卖出价钱扣除关系交游用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各异。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替 代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入（包括买入价钱与交游费 用），则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的 实践收入（包括买入价钱与交游用度），则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时候优先、实时申报”的原则瓜代 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平日交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回场所相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交游所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回阐明记录，在时期系统允许的情况下实时进取海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。                    第 52页 共 147页   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则瓜代与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候轨则，以替代金额与被替代证券的瓜代实践购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则瓜代与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时候轨则，以替代金额与被替代证券的瓜代实践卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平日交游日已达到 20 日而该证券平日交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。                    第 53页 共 147页   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据通过中国证券登记结算有限作事公司发送给关系申购赎 回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清理交收将于而后 3 个作事日内完成。   （3）必须现款替代 因法律律例限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东谈主利益等原因基金管理东谈主以为有必要 实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款差额指为便于诡计基金份额参考净值及申购、赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计并公布的现款差额的预估值。   T 日预估现款差额在 T 日申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T—1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错现款替代的整个成份证券的数目与该 证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的整个成份证券的数 量与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，“该证券诊治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证 券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T－1 日 最小申购、赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价诡计的最小申购、赎回单元 中的组合证券市值和现款替代之差。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错现款替代的整个成份证券的数目与该证券                     第 54页 共 147页 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却现款替代的整个成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回的基金份额，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。   在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现 金，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回 时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 基本信息 最新公告日历             202X 年 月 日 基金称呼               博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指                    数证券投资基金 基金管理公司称呼           博时基金管理有限公司 基金代码               159743 主见指数代码             931393 基金类型：              跨阛阓 ETF T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）         XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）       X.XXXX T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）       XXXX.XX 不错现款替代比例上限         无 申购上限               无 赎回上限               无 是否需要公布 IOPV        是 最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000 申购、赎回的允许情况         申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 证    证 股    现款 申购现款替代 赎回现款替代     申购   赎回   挂 券    券 份    替代 金额溢价比例 金额折价比例     替代   替代   牌 代    简 数    秀雅 （%）         （%）   金额   金额   市 码    称 量                                   场                   第 55页 共 147页      若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的情势进行诊治， 基金管理东谈主将视情况对关系情势进行相应的诊治，并依照《信息线路办法》的接洽章程在指 定媒介上公告。      （二）通过登记结算机构申购赎回      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值至极他关系内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书章程的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（秀雅为“退却”）、不错现款替代（秀雅为“允 许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”）。      退却现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。      必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款行动替代。      （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比 例）      收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复交游后买入，而实践买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。                      第 56页 共 147页 若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收 取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此在 T+2 日收取替代 金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有平日交游的 2 个交游日（简称为 T+3 日）内，基金管 理东谈主有权在 T+2 日至 T+3 日内纵情时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券 数目的纵情数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于 T+3 日内较高的位置或 处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担作事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定 不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证 券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、时期系统无法完毕以及基金管理东谈主以为不应买入的 其他情形。   T＋3 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和交游用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的实践买入成本加上按照 T＋3 日收盘价诡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T+1 日起，深圳证券交游所平日交游日已达 20 日而该部分证券的平日 交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一 次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项。   T＋3 日后的第 1 个作事日（在特殊情况下则为 T+1 日起的第 21 个交游日），基金管理 东谈主将应退款和应补款的明细及汇总额据通过登记结算机构发送给关系申购赎回代理券商和 基金托管东谈主，关系款项的清理交收，将于而后 3 个作事日内完成，登记结算机构对此提供代 收代付服务。 用不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                     第 57页 共 147页   现款替代比例（%）=   (∑_(i=1)^n〖第 i 只替代证券数目×〗   该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价)/(申购基金份额×T-1 日基金份额净值)×100%   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   预估现款部分是指，为便于诡计基金份额参考净值，申购赎回代理券商预先冻结请求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与该证 券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的整个成份证券的数 量与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T－1 日最小 申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的整个成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代的整个成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投                      第 58页 共 147页 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历           2021 年 月 日 基金称呼             博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指                  数证券投资基金 基金管理公司称呼         博时基金管理有限公司 一级阛阓基金代码        159743 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）    X.XXXX T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）    XXXX.XX 不错现款替代比例上限      无 申购上限            无 赎回上限            无 是否需要公布 IOPV     是 最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000 申购、赎回的允许情况      申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 股票代 股票简 股票数 现款替 现款替代金额溢价比例（%） 固定替代金 码     称     量 代秀雅             额   若深圳证券交游所或中国证券登记结算有限作事公司对申购赎回清单的情势进行诊治， 基金管理东谈主将视情况对关系情势进行相应的诊治，并依照《信息线路办法》的接洽章程在指 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 申购请求；                  第 59页 共 147页 金资产净值或无法进行证券交游； 舛讹、申购赎回清单编制舛讹； 或者指数编制单元、关系证券/期货交游所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述额外情况指基金管理东谈主无法预料并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、麇集 故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等； 单笔申购份额上限的； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求； 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东谈主的申购请求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回对价： 金资产净值或无法进行证券交游；                     第 60页 共 147页 舛讹、申购赎回清单编制舛讹； 停接受投资东谈主的赎回请求； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价情形时，基金管理东谈主 应按章程报中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主 在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予根除，如暂时不可足额支付，未支付 部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司针对跨阛阓交游型 怒放式指数证券投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予线路并对本基金的基金合同和 招募说明书给予更新，毋庸召开持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例章程的规模内，在履行适应标准后，本基金可实施基金份额拆 分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响， 基金管理东谈主经履行关系标准后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券交游是以 外的交游场面或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基                   第 61页 共 147页 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务司法办理基金份额转让业务。   十三、基金份额的非交游过户、冻结、解冻等其他业务   基金份额的登记机构可依据其业务司法，受理基金的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   十四、集结基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为主见 ETF 的集结基金，本基金可根据实践情况需要向本基 金的集结基金通畅特殊申购，不收取申购用度。具体见基金管理东谈主关系公告。   十五、基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构请求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通知基金托管东谈主。   十六、其他 关标准后，基金管理东谈主可怒放蚁集申购（或集结申购，业务称呼以深圳证券交游所业务司法 为准）。基金管理东谈主有权制定蚁集申购业务的关系司法。   在条件允许时，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式入手实施 前给予公告。 需签订书面托福代理公约，并报中国证监会备案。 业务指南》要求的特定投资者，基金管理东谈主可在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的情况下，安排特地的申购方式。                     第 62页 共 147页               第十部分      基金的投资   一、投资主见   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地完毕基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、创业板至极他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、金融债、地方政府债、政府补助机构债券、企业债、公司债、可篡改债券（含分离交游 可转债的纯债部分）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产补助证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监 会的关系章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据关系法律法 规或中国证监会要求履行关系手续后，还不错投资于法律律例或中国证监会翌日允许基金投 资的其他金融器具。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货至极他金融器具的投资比例依照法 律律例或监管机构的章程实施。   若法律律例的关系章程发生变更或监管机构允许，本基 金管理东谈主在履行适应标准后，可对上述资产配置比例进行诊治。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变化进行相应诊治。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方 法进行适应的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指                    第 63页 共 147页 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股历久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。      在平日情况下，本基金力图欺压投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的预期日均 追踪偏离度的十足值小于 0.2%，预期年化追踪弱点不超越 2%。如因标的指数编制司法诊治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪弱点变大，基金管理东谈主应采选合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪弱点的进一步扩大。      当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量诊治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪弱点。      本基金债券投资组合将珍惜沟通基金的流动性管理及策略性投资的需要，考取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。      本基金投资资产补助证券将笼统运用计策资产配置和战术资产配置进行资产补助证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格战胜 法律律例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上赢得历久踏实收益。      在分析宏不雅经济运行特征并对各种阛阓大势作念出判断的前提下，本基金珍惜对可篡改债 券所对应的基础股票进行分析和推敲，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场所的评估，对 盈利才略或成长性较好的行业和上市公司的可篡改债券进行重心篡改，并衔尾基金管理东谈主可 转债评级系统对可篡改债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投 资。      可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主理有的其他上市公司(以下简称“主见 公司”)的股票。可交换债券相同兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可篡改债券相通, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主见公司的成长才略、盈利才略及 主见公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主见公司的股票价 值进行推敲分析,笼统开展投资决策。                        第 64页 共 147页   （1）股指期货、国债期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位时常诊治的交游成本和追踪弱点，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，改善组合的风险收益特性。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系欺压和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防卫股票期权投资的风险。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾气况 等因素，合理确定出借证券的规模和品类。若关系融资及转融通证券出借业务法律律例发生 变化，本基金将从其最新章程，以合适上述法律律例和监管要求的变化。   本基金将在轨制许可规模内和充分沟通风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公开导 行股票、公开导行股票网下配售部分、计策配售股票等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券。   本基金从估值水和顺发展远景两个角度开赴，精选具有估值上风和成长上风的股票进行 投资，追求基金资产的历久踏实升值。   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切推敲 判断，进行存托凭证的投资。   翌日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见的前提下，在履行适应 标准后相应诊治和更新关系投资策略，并在招募说明更新中公告。   四、投资管理经由                    第 65页 共 147页      接洽法律律例、基金合同以及标的指数的关系章程是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。      本基金管理东谈主实行投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 接洽标的指数要紧诊治的应答决策、基金组合要紧诊治的决策，以至极他单项投资的要紧决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪神往过程中的组合构建、组合诊治及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。      推敲、投资决策、组合构建、交游实施、投资绩效评估、组合监控与诊治各重要的彼此 和谐与配合，组成了本基金的投资管理标准。      （1）推敲补助。基金管理东谈主的推敲部依托公司合座推敲平台，整合外部信息包括券商 等外部推敲力量的推敲结果，开展标的指数追踪、成份股公司行动等关系信息的征集与分析、 成份股流动性分析、弱点至极归因分析等作事，并撰写关系的推敲陈诉，行动本基金投资决 策的进攻依据。      （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据推敲部提供的推敲陈诉，依期或遇 要紧事件时临时召开投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。      （3）组合构建。衔尾推敲陈诉，基金司理主要采选完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成至极权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股至极权重的变动而进行相 应的诊治。在追求追踪弱点和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可采选适应的方法，提 高投资效率，裁汰交游成本，欺压投资风险。      （4）交游实施。基金管理东谈主的交游部负责本基金的具体交游实施，交游部同期履行一 线监控的职责。      （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主依期和不依期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关系的绩效评估陈诉，阐明基金组合是否完毕了投资预期，投资策略是否胜利，并对基金 组合弱点的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估陈诉回来或检验以往的投资策略， 若是需要，亦对投资组合进行相应的诊治。                       第 66页 共 147页   （6）组合监控与诊治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，衔尾成份股等的基本 面情况、流动性景况、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和诊治，密切追踪标的指数。   （7）指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，笼统沟通成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪弱点的影响，据此制定成份股替代策略，对投资组合进行相应诊治。基 金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金实践投资的需要，有 权对上述投资标准作念出诊治，并将诊治内容在基金招募说明书更新中给予公告。   五、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个标准：确定主见组合、制定建仓策略， 以及迟缓骤整组合。   （1）确定主见组合。基金管理东谈主主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 至极权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）迟缓骤整组合。基金司理在章程时候内，采选适应的妙技和措施，对实践投资组 合进行动态诊治，直至达到雅致追踪标的指数的主见。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金将在基金合同顺利之日起 6 个月内达到这一投资比例。而后，如因标的指数成份股诊治、 基金申购赎回带来现款等因素导致基金不合适这一投资比例的，基金管理东谈主将在 10 个交游 日内进行诊治。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司行动 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行诊治，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的诊治等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。                     第 67页 共 147页   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎答信息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金实践投 资组合与主见组合的各异及各异产生的原因，并对拟诊治的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合诊治。使用数目化投资分析模子，寻找出将实践投资组合诊治为所追求 的主见组合的最优决策，确定组合交游设想；如标的指数成份股诊治、成份股公司发生兼并、 收购和重组等要紧事件，由基金司理召蚁合议，决定基金的操作策略；进一门径整投资组合， 达到所追求的主见组合的持仓结构。   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并沟通 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给予公告。   七、投资组合限制   基金的投资组合应效能以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产补助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产补助证券的比例，不得超越该资产补助 证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产补助证券，不得 超越其各种资产补助证券算计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，若是其信用品级下降、不再合适投资标准，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；                     第 68页 共 147页      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；      （11）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；      （12）本基金参与转融通证券出借交游，需战胜下列投资比例限制： 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的规模；      因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不合适本条章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；      （13）本基金参与股票期权交游，需战胜下列投资比例限制：      基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得超越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （14）本基金参与股指期货和国债期货交游，需战胜下列投资比例限制： 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                       第 69页 共 147页 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例接洽约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当合适基金合同对于 债券投资比例的接洽约定；   （15）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险欺压制 度，防卫流动性风险、法律风险和操格调险等多样风险；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（7）、（12）、（16）、（17）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内 进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照诊治后的章程实施。   为神往基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                   第 70页 共 147页   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱至极他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鞭策、实践欺压东谈主或者 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效能基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实施。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按照诊治后的章程实施。   八、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：中证湖北新旧动能篡改指数（指数代码：931393）。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证湖北新旧动能篡改指数收益率。   中证湖北新旧动能篡改指数考取湖北省代表性上市公司股票行动样本股，在笼统得分加 权的基础上，通过新旧动能产业属性进行权重整个诊治，以响应湖北省上市公司股票的合座 走势。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求以及法律律例、监管机构另有章程的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并建议惩处方 案，如更换基金标的指数、篡改运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同拒绝。                    第 71页 共 147页     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效能基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。     九、风险收益特征     本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证湖北新旧动能篡改指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。     十、基金管理东谈主代表基金应用鞭策或债权东谈主权柄的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。     十一、基金投资组合陈诉     基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带作事。     基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本陈诉中的净值推崇和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉所载数据摒弃 2025 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序                 样式              金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                    (%)         其中：股票                   156,829,977.30          98.25         其中：债券                                -               -         资产补助证券                               -               -                         第 72页 共 147页         其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -              - 代                  行业类别             公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                                 -                  - B       采矿业                                      -                  - C       制造业                         118,955,168.16             74.59 D       电力、热力、燃气及水出产和供应业              6,068,546.60              3.81 E       建筑业                           3,126,039.00              1.96 F       批发和零卖业                        8,642,082.94              5.42 G       交通运载、仓储和邮政业                   2,299,960.00              1.44 H       住宿和餐饮业                                   -                  - I       信息传输、软件和信息时期服务业               5,858,874.60              3.67 J       金融业                           4,686,943.00              2.94 K       房地产业                          1,231,570.00              0.77 L       租借和商务服务业                      3,817,835.00              2.39 M       科学推敲和时期服务业                               -                  - N       水利、环境和人人设施管理业                   847,470.00              0.53 O       住户服务、修理和其他服务业                            -                  - P       训诲                                       -                  - Q       卫生和社会作事                                  -                  - R       文化、体育和文娱业                     1,295,488.00              0.81 S       笼统                                       -                  -         算计                          156,829,977.30             98.34     本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 序号        股票代码     股票称呼   数目(股)     公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)                             第 73页 共 147页      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。 细      本基金本陈诉期末未持有资产补助证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。 斥责、处罚的投资决策标准说明      基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案看望， 或在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。                               第 74页 共 147页 的股票。本基金管理东谈主从轨制和经由上要求股票必须先入库再买入。   序号                称呼                金额(元)  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可篡改债券。  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                      第 75页 共 147页                          第十一部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同顺利入手，基金份额净值增长率至极与同期功绩相比基准收益率的相比         期间              ①净值       ②净值      ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收      较基准收                                   标准差       益率       益率标准                                                        差                                   第 76页 共 147页               第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项至极他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                     第 77页 共 147页             第十三部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律律例章程需 要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约和银行入款本 息、应收款项、资产补助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门接洽章程。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可实在响应公允价值的， 应答报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行动特征沟通。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有充足可利用数据 和其他信息补助的估值时期确定公允价值。采选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事                     第 78页 共 147页 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据标明估值日或最近交游日的市价 不可实在响应公允价值的，应答市价进行诊治，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），考取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可篡改债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有 充足凭据标明估值日或最近交游日的收盘价不可实在响应公允价值的，应答收盘价进行诊治， 确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时期确定公允价值。交游所上 市的资产补助证券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会接洽章程确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行                   第 79页 共 147页 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，采选最近交游日结算价估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算价估值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 章程估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的章程或者未能充分神往基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。      根据接洽法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果 对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计 顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      五、估值标准 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。基 金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。      基金管理东谈主于每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按 章程公告。                     第 80页 共 147页 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的作事东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹作事方对顺利损失承担抵偿 作事；若估值舛讹作事方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值舛讹作事方应答更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的作事方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 作事方仍应答估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹作事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿                     第 81页 共 147页 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹作事 方。      （4）估值舛讹诊治采选尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的作事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      七、暂停估值的情形 业时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；      八、基金净值的阐明                        第 82页 共 147页   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个作事日交游结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对 基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 据舛讹等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适应、合理的措施进行查验， 然而未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 作事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或放松由此酿成的影响。                     第 83页 共 147页              第十四部分         基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 配； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动示寂为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；      在不违背法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分拨的接洽业务司法进行诊治，并实时公告。      二、基金收益分拨比例及金额简直定原则      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。      基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。      期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并诊治后的 基金份额折算日为运转日再行诡计上述目的。      收益评价日日历以本基金管理东谈主关系公告为准。 收益分拨比例。      三、收益分拨决策                         第 84页 共 147页   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的接洽章程在指定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第 85页 共 147页             第十五部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 用、收益分拨中发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具管理费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     第 86页 共 147页   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支取，基金 管理东谈主无需再出具托管费划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。 托管东谈主根据接洽律例及相应公约的章程，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。                   第 87页 共 147页            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照接洽章程编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的接洽章程在指定媒介公告。                     第 88页 共 147页           第十七部分         基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》至极他接洽章程。关系法律律例对于信息线路的线路 方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵府纲领                     第 89页 共 147页 召开的司法及具体标准，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金入手申购、赎回公告   基金管理东谈主应于申购入手日、赎回入手日前的 3 个作事日前在指定报刊及网站上公告。   （五）基金份额上市交游公告书                    第 90页 共 147页   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游三个作事 日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登载 在指定报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在基金份额上市交游或者入手办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交游或者入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通过指定网站、 基金份额申购、赎回代理券商以至极他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含资产组合 季度陈诉） 登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计。 告登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。 者年度陈诉。 障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他进攻信息” 项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金 的疏淡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                     第 91页 共 147页   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组搭伙产情况至极流动性风险 分析等。   （九）临时陈诉   本基金发生要紧事件，接洽信息线路义务东谈主应当在按章程编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；                    第 92页 共 147页 费率发生变更； 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项、中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （十）贯通公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开贯通，并将接洽情况立即陈诉中国证监会和基 金上市交游的证券交游所。   （十一）清理陈诉   基金合同拒绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理 陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律概念书。清理组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）投资股指期货的信息线路   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中线路股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策 和投资主见等。                    第 93页 共 147页   （十四）投资资产补助证券的信息线路   本基金投资资产补助证券的，基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中线路其持有的资产 补助证券总额、资产补助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产补助证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度陈诉中线路其持有的资产补助证券总额、资产补助证券市值占基金 净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产补助证券明细。   （十五）投资股票期权的信息线路   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中线路股票期权交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资主见等。   （十六）国债期货的投资情况   基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息线路   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险至极管理情况等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在基金依期陈诉等文献中就陈诉期 内发生的要紧关联交游事项作念详实说明。   （十八）基金投资流畅受限证券的信息线路   本基金投资流畅受限证券的，基金管理东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交游日内， 在中国证监会指定媒体线路所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十九）中国证监会章程的其他信息   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特地部门及高级管理东谈主 员负责管理信息线路事务。                   第 94页 共 147页      基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息线路内容与 情势准则等律例以及证券交游所的自律管理司法的章程。      基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期陈诉、更新的招募 说明书、基金产物贵府纲领、基金清理陈诉等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳线路信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介线路信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站线路 信息，况兼在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主扶植信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的关系章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律概念书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例章程将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延线路基金关系信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关系信息： 营业时； 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致阐明后，应当暂停估 值；                       第 95页 共 147页                第 96页 共 147页                第十八部分       风险揭示   本基金管理东谈主在回来、鉴戒基金管理东谈主旗下已有怒放式基金（包括 ETF 基金）风险管理 练习教导的基础上，针对本基金的特质，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 阛阓平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票阛阓 的平均陈诉率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景况、投资东谈主神态 和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪弱点。 变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪弱点。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弱点。 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。                    第 97页 共 147页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因辛勤卖空、对冲机制至极他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元确立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按交游价钱卖出 基金份额。   ②基金将在深圳证券交游所上市交游，但不保证阛阓交游一定活跃；基金的交游可能因 多样原因被暂停，当基金不再合适关系上市条件时，基金的上市也可能被拒绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、股指期 货、股票期权、债券、货币阛阓器具、资产补助证券等。投资交游均在照章设立的正规阛阓 中进行，所投阛阓和资产方面的合座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对各种资产的 投资比例、期限、评级、杠杆和集结度进行了欺压，并严格欺压了主动投资于流动性受限资 产的比例上限，合座持仓资产的流动性风险较低。   本基金属于怒放式基金的一种特殊类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内交游以及 场内、场外申赎等多种方式，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的方式进行应答，给投资者 获取流动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户集结度欺压和赎回监测及应答在投资 者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购请求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响 以及阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应答投资者赎回的情形时，基金管理 东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的章程，审慎阐明申购赎回申 请并笼统运用各种流动性风险管理器具行动辅助措施，全面应答流动性风险。   五、标的指数变更的风险                   第 98页 共 147页      尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项诊治带来的风险与成本。      六、指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和神往，翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和神往，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈诉并建议惩处决策，如更换基金标的指数、篡改运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。因此，投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、篡改运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效能基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系阛阓推崇有在各异， 影响投资收益。      七、成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：      （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金 二级阛阓价钱的折溢价水平。      （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与情势”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪弱点。      （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合适要求的赎回对价 ，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎 回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风 险。      八、成份股退市的风险                     第 99页 共 147页   标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，笼统沟通成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪弱点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊治。   九、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值诡计舛讹的风险   基金管理东谈主托福的机构在开市后根据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和汇率，诡计并发 布基金份额参考净值，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实 时的基金份额净值可能存在各异，基金份额参考净值诡计还可能出现舛讹，投资东谈主若参考基 金份额参考净值进行投资决策可能导致损失，该风险需投资东谈主自行承担。   十一、退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 拒绝上市等原因，导致基金份额不可连续进行二级阛阓交游的风险。   十二、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比 例上限，因此，投资东谈主申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申 购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   十三、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素诊治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   十四、上海证券交游所上市的成份股不错现款替代方式的风险   在通过深圳证券交游所申购赎回的模式中，上海证券交游所上市的成份股不错现款替代 方式不同于现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用上海证券交游所不错现款                   第 100页 共 147页 替代证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的诡计以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时期系统、通信链路或 其他原因导致基金管理东谈主无法效能“时候优先、实时申报”原则对上交所不错现款替代的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十五、赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   十六、蚁集申购业务的风险   （1）投资者蚁集申购失败的风险   基金管理东谈主有权根据基金合同或本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东谈主的蚁集申 购请求，从而导致蚁集申购失败。   基金的蚁集申购清单中，对可用于蚁集申购的成份券规模和成份券数目进行了欺压，因 此，投资者在进行蚁集申购时，可能存在用于蚁集申购的证券或证券数目与蚁集申购清单不 符，导致参与本基金该次蚁集申购的整个投资者蚁集申购失败的风险。   （2）蚁集申购组合诊治的风险   投资者提交蚁集申购请求后，基金管理东谈主将按照本招募说明书的章程对收到的证券进行 组合诊治。组合诊治过程中投资者用于蚁集申购的证券的价钱下落和待买入的其他证券的价 格高涨所酿成的损失均由请求蚁集申购的投资者自身承担，计入蚁集申购退补款，不计入基 金资产净值，不会对原有基金份额持有东谈主利益酿成影响。   （3）基金份额无法卖出或赎回的风险   对于蚁集申购的基金份额，投资者在其对应的蚁集申购退补款交收完成前不得卖出或赎 回，可能使投资者因无法实时卖出或赎回基金份额而影响投资收益。   （4）基金管理东谈主代为赎回基金份额的风险   退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东谈主无法在章程时候内完成投资组 合诊治时，基金管理东谈主有权代投资者提交基金份额赎回请求，投资者应自行承担该部分红份 券价钱波动酿成的损失。                    第 101页 共 147页   （5）投资者需要补缴款项的风险   在顶点阛阓情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基金其他证券 的买入成本或结算成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。投资者存在需要补缴款 项的风险。   （6）业务司法变更的风险   蚁集申购业务司法后续或有诊治，投资者需注释交游所、中国登记结算有限公司对蚁集 申购业务的清理交收司法等进行变更的风险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证 券交游所至极他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利场所变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约附进 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及交游成本 损失，将对投资收益产生影响。                   第 102页 共 147页   股指期货合约属于虚构投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了舛讹模子或者采纳了欠妥的参数，会导致对风险或交游价钱的计算舛讹而酿成损失， 挫伤本基金的投资收益。   十九、国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，触及 面广，具有放大性与可退避性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的阛阓价钱风险、 由宏不雅因素和政策因素变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、 由交游轨制不完善而激勉的轨制性风险以及由时期系统故障及操作造作酿成的时期系统风 险等。   二十、资产补助证券（ABS）的风险   资产补助证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产补助证券不是对某一策划实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为补助的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。   二十一、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后阛阓推崇的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有加多的风险。   二十二、股票期权风险 较期货阛阓要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量罕有，持有这些股票期权的投 资者容易遭受无法成交、平仓出局的时局。 票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权柄金不错提供相应保护，当发生示寂时，可 以对消部分损失。 股票期权行动一种生息品，天然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生多数损失。   二十三、融资业务的主要风险                    第 103页 共 147页   投资者通过融资不错扩大交游额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也放大了风 险。投资者将股票行动担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又 得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如判断造作或操作欠妥，会加 大示寂。   单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给投 资者酿成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身撑持担保比例低于融资合同约定的担 保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而酿成经济损失。   投资者在从事融资交游期间，若是不可按照约定的期限送还债务，或上市证券价钱波动， 导致日终清理后撑持担保比例低于告诫线，且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被 证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者酿成经济损失。   二十四、转融通证券出借的主要风险 拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当阛阓变化导致投资东谈主员策略权贵诊治 与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券无法实时收回并变现而导致的流动性 风险。 易、标的证券对应的上市公司被以拒绝上市为目的进行收购、拒绝上市等情况，可能濒临合 约提前了结或蔓延了结的风险。 于转融通出借证券无法提前了结并变现，单一股票占比被迫上升而导致组合追踪弱点扩大的 风险。 用度的风险。 操作主谈主员操作造作、系统不完善等原因激勉的操格调险。                   第 104页 共 147页 规目的超标且无法进行诊治的风险，以及在证券出借业务中发生附近价钱、利益运送等法律 合规风险。   二十五、存托凭证投资风险   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大示寂的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地 位、享有权柄等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二十六、自动清理的风险   《基金合同》顺利后，一语气 20    个作事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000   万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中给予线路；一语气 50 个工 作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拒绝，且无需召开 基金份额持有东谈主大会，因此本基金有濒临自动清理的风险。   二十七、管理风险与操格调险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   关系当事东谈主在业务各重要操作过程中，可能因里面欺压存在劣势或者东谈主为因素酿成操作 造作或违背操作规程等引致风险，举例，申购赎回清单编制舛讹、越权违纪交游、欺骗行动 及交游舛讹等风险。   二十八、时期风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游 所、登记机构及销售代理机构等。   二十九、不可抗力                      第 105页 共 147页 战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、 证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平日作事，从而影响基金的各 项业务按平日时限完成。                 第 106页 共 147页      第十九部分       基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理      一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按章程在指定媒介公告。      二、基金合同的拒绝事由      有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拒绝： 衔接的；      三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责 基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。      （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理陈诉；                       第 107页 共 147页   （5）聘用司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律概念书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 108页 共 147页          第二十部分       基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金份额持有东谈主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）篡改基金信息线路，实时应用权柄和履行义务；                    第 109页 共 147页      （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的费 用；      （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金示寂或者《基金合同》拒绝的有限作事；      （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权柄与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鞭策权柄，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权柄；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                       第 110页 共 147页   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适接洽法律、律例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、赎回、篡改 等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤苦，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》至极他接洽章程，履行信息线路及陈诉义务；   （12）保守基金营业奥秘，不泄漏基金投资设想、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》至极他接洽章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄漏；                   第 111页 共 147页      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权柄或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三） 基金托管东谈主的权柄与义务                      第 112页 共 147页      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。      （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分手确立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》至极他接洽章程另有章程外， 在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主泄漏，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的 情况除外；                    第 113页 共 147页      （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具概念，说明基金管理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未实施《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；      （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他接洽章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会，并通知基 金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；      （21）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      若以本基金为主见 ETF，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的集结基金的基金合同顺利，鉴于本基金和集结基金的关系性，集结基金的基金份额持                     第 114页 共 147页 有东谈主不错凭所持有的集结基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者托福 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，集结基金基 金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的集结基金份额占集结 基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。      集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受集结基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先革职集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额持有东谈主大会，集结 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集结基金的基 金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）拒绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）篡改基金运作方式；      （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金标准；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、规模或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                     第 115页 共 147页      （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拒绝上市的情形 除外；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或诊治基金份额类别确立、 对基金份额分类办法及司法进行诊治；      （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的关系业务司法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；      （5）基金管理东谈主、关系证券交游所和登记机构等诊治接洽基金申购、赎回、交游、转 托管、非交游过户等业务的司法（包括申购赎回清单的诊治、怒放时候的诊治等）；      （6）经履行关系标准后，基金推出新业务或服务；      （7）本基金的集结基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；      （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容， 诊治申购赎回清单诡计和公告时候或频率；      （9）进行基金份额的拆分与合并；      （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。                      第 116页 共 147页 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起        10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议情势；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；                      第 117页 共 147页   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关至极接洽方式和接洽东谈主、表决 概念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律律例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。                    第 118页 共 147页      在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公布关系 教唆性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决概念的，不影响表决效 力；      （3）本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；      若本东谈主顺利出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利 出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；      （4）上述第（3）项中顺利出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召开基金份额持有东谈主大会，基 金份额持有东谈主不错采选书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，或者采选麇集、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进 行。      （五）议事内容与标准      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。                     第 119页 共 147页      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程标准确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或《基金合同》另有约定外， 篡改基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为有用。                     第 120页 共 147页      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交合适会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通知章程的表 决概念视为有用表决，表决概念隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主迅速公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当迅速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                      第 121页 共 147页      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起按章程在指定媒介上公告。若是采选通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按章程在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的拒绝事由      有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拒绝： 衔接的；      （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                       第 122页 共 147页 从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律概念书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存                  第 123页 共 147页   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主的职责，各自 连续诚恳、用功、尽责地履行基金合同和基金托管公约章程的义务，神往基金份额持有东谈主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                   第 124页 共 147页           第二十一部分           基金托管公约的内容节录    一、   托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：博时基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层    邮政编码：518040    法定代表东谈主：江晨曦    成立日历：1998 年 7 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号    组织情势：有限作事公司    注册成本：2.5 亿元东谈主民币    存续期间：持续策划    策划规模：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易锻练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81         号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策划规模：招揽公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；策划结汇、售 汇业务。                           第 125页 共 147页   注册成本：742.62 亿元东谈主民币   组织情势：股份有限公司   存续期间：持续策划   二、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权 规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地完毕基金的投资主见，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、创业板至极他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、金融债、地方政府债、政府补助机构债券、企业债、公司债、可篡改债券（含分离交游 可转债的纯债部分）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、 国债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产补助证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监 会的关系章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。本基金根据关系法律法 规或中国证监会要求履行关系手续后，还不错投资于法律律例或中国证监会翌日允许基金投 资的其他金融器具。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货至极他金融器具的投资比例依照法 律律例或监管机构的章程实施。   若法律律例的关系章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适应标准后，可 对上述资产配置比例进行诊治。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下章程：                       第 126页 共 147页      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；      （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；      （3）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；      （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产补助证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；      （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产补助证券的比例，不得超越该资产补助 证券范畴的 10％；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产补助证券，不得 超越其各种资产补助证券算计范畴的 10％；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，若是其信用品级下降、不再合适投资标准，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；      （11）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；      （12）本基金参与转融通证券出借交游，需战胜下列投资比例限制： 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的规模；                      第 127页 共 147页      因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不合适本条章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；      （13）本基金参与股票期权交游，需战胜下列投资比例限制：      基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得超越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （14）本基金参与股指期货和国债期货交游，需战胜下列投资比例限制： 的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%； 不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券 总市值的 30%； 一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得超越上一交游日基金资产净值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例接洽约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当合适基金合同对于 债券投资比例的接洽约定；      （15）本基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险欺压制 度，防卫流动性风险、法律风险和操格调险等多样风险；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                     第 128页 共 147页   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（7）、（12）、（16）、（17）条外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内 进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊治后的章程实施，但须提前公告。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱至极他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鞭策、实践欺压东谈主或者 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，效能基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实施。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。                   第 129页 共 147页   法律、行政律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按照诊治后的章程实施。 银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业标准的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应依期和不 依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游时，有作事欺压交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系作事东谈主追偿。 入款业务约定如下。   本基金投资银行入款应合适如下章程：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系章程，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经由中的权柄、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。 面进行监督。                  第 130页 共 147页      （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何作事，并有权在发现后陈诉中国证监会。      （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时候内修起并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》至极他接洽律例、 《基金合同》和本公约章程的行动，应实时以书面情势通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到通知后应实时查对，并以电话或书面情势向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权陈诉中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他接洽章程，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即通知基金管理东谈主，并有权向中国证监会 陈诉。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准也曾顺利的指示违背法律、行政律例和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查      根据《基金法》至极他接洽律例、《基金合同》和本公约章程，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收， 是否按照律例章程和《基金合同》章程进行关系信息线路和监督基金投资运作等行动。                    第 131页 共 147页   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的 好意思满性和实在性，在章程时候内修起并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实施或 无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约至极他接洽章程的，应实时以书面情势通知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到通知后应实时查对并以书面情势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 配基金的任何资产。 需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应给予必要的协助和配合，但 对此不承担任何作事。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有从事证券相 关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金                    第 132页 共 147页 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系证 明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务除外的行动。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以产物口头在中国证券登记结算有限作事公司 开立结算备付金账户，特地用于办理投资东谈主通过证券交游所认、申购本基金所触及的资金结 算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记结算有限作事公司的章程实施。   （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限作事公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东谈主负责请求基金                    第 133页 共 147页 进入世界银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市 场交游账户。 东谈主保存。   （六）期货的关系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系章程开立期货资金账户，在中国金融期货交游所 获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照接洽章程设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理关系银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款公约或入款阐明票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等详情。   为防卫特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律律例 的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽司法使用并管理。（八）基金 财产投资的接洽什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用欺压的本基 金资产不承担督察作事。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行督察，不负责对入款证实书真伪的阔别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全督察作事。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的督察                    第 134页 共 147页   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分手由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，关系业务标准另有限制除外。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份底本的原件，基金管理东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限 按照国度接洽章程实施。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的带领概念》至极他法律、律例的章程。基金资产净值和基金份 额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日交游结果后计 算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后， 将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据标明估值日或最近交游日的市价 不可实在响应公允价值的，应答市价进行诊治，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），考取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可篡改债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有 充足凭据标明估值日或最近交游日的收盘价不可实在响应公允价值的，应答收盘价进行诊治， 确定公允价钱；                    第 135页 共 147页      交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；      （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时期确定公允价值。交游所上 市的资产补助证券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开导行未上市的股票、债券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开导行股票时公司鞭策公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会接洽章程确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，采选最近交游日结算价估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算价估值。 值。                    第 136页 共 147页 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的章程或者未能充分神往基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果 对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计 顺延舛讹而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （二）估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的作事东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担；由于估值舛讹作事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹作事方对顺利损失承担抵偿 作事；若估值舛讹作事方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而                   第 137页 共 147页 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值舛讹作事方应答更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的作事方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 作事方仍应答估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹作事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值舛讹作事 方。      （4）估值舛讹诊治采选尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的作事方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （三）基金司帐轨制                       第 138页 共 147页   按国度接洽部门制定的司帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分手独迅速确立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分手孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个作事日内完成；基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。中期陈诉在基金司帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告； 年度陈诉在司帐年度结果后三个月内公告。   基金管理东谈主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方式将接洽 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面 或以其他两边约定的方式通知基金管理东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉、更新招募 说明书等依期陈诉，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管理东谈主与基 金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，不错出具复核 阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的督察                    第 139页 共 147页      基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个 交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有东谈主名册 的实在性、好意思满性和准确性负责。      基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。      （一）基金管理东谈主于《基金合同》顺利日及《基金合同》拒绝日后 10 个作事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （三）基金管理东谈主于每年临了一个交游日后 10 个作事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；      （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。      基金托管东谈主以电子版情势妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律律例或监管机构另有章程除外。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按接洽律例章程各自承担相应的责 任。      七、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理      （一）基金托管公约的变更      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。      （二）基金托管公约的拒绝 他基金托管东谈主领受基金财产；                     第 140页 共 147页 他基金管理东谈主领受基金管理权；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法 律概念书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。                  第 141页 共 147页   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，应通过友好协商 或者统一惩处。托管公约当事东谈主不肯通过协商、统一惩处或者协商、统一不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚恳、用功、 尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，神往基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律统率。                   第 142页 共 147页          第二十二部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多和修改服务样式。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供作事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线推敲的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 推敲以及查询热门问题至极解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募说明书。                             第 143页 共 147页             第二十三部分 其他应线路的事项   （一）、2025 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式 指数证券投资基金 2025 年中期陈诉》；   （二）、2025 年 7 月 21 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式 指数证券投资基金 2025 年第 2 季度陈诉》；   （三）、2025 年 7 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金所持 停牌股票估值诊治的公告》；   （四）、2025 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式 指数证券投资基金基金产物贵府纲领更新》；   （五）、2025 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的历久停牌股票诊治估值方法的公告-20250606》；   （六）、2025 年 6 月 3 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有 的历久停牌股票诊治估值方法的公告-20250603》；   （七）、2025 年 4 月 29 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增东吴证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （八）、2025 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式 指数证券投资基金 2025 年第 1 季度陈诉》；   （九）、2025 年 4 月 8 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于运用公司固有 资金投资旗下公募基金的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持有的历久停牌股 票诊治估值方法的公告-20250408》；   （十）、2025 年 3 月 31 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下公募基金通过 证券公司证券交游及佣金支付情况（2024 年度）》、《博时中证湖北新旧动能篡改交游型 怒放式指数证券投资基金 2024 年年度陈诉》；   （十一）、2025 年 3 月 25 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增江海证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的历久停牌股票诊治估值方法的公告-20250325》；   （十二）、2025 年 3 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东方钞票证券为申购、赎回代办券商的公告》；                     第 144页 共 147页   （十三）、2025 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放 式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度陈诉》；   （十四）、2025 年 1 月 2 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增东北证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增联储证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十五）、2024 年 12 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下 193 只基金改聘司帐师事务所的公告》；   （十六）、2024 年 12 月 7 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十七）、2024 年 11 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于拒绝乾谈 基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十八）、2024 年 11 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金持 有的历久停牌股票诊治估值方法的公告-20241106》；   （十九）、2024 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型开 放式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉》；   （二十）、2024 年 9 月 30 日，我公司公告了《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放 式指数证券投资基金更新招募说明书》；   （二十一）、2024 年 9 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 持有的历久停牌股票诊治估值方法的公告-20240925》；   （二十二）、2024 年 9 月 21 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于董事会成 员变更的公告》。                     第 145页 共 147页       第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分手置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取 得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献至极复印件，基金管理东谈主保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 146页 共 147页              第二十五部分         备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金注册 的文献   （二）《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《博时中证湖北新旧动能篡改交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）法律概念书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    博时基金管理有限公司                   第 147页 共 147页

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